董事會(huì)工作報(bào)告摘要

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各位股東:

現(xiàn)在,我代表公司董事會(huì)向股東會(huì)作工作報(bào)告。報(bào)告分兩個(gè)部分,一是總結(jié)20__年的主要成績(jī),二是部署20__年的工作任務(wù)。請(qǐng)大會(huì)審議。

一、20__年的主要成績(jī)

20__年是企業(yè)轉(zhuǎn)換體制的過(guò)渡年,也是新公司謀求發(fā)展的開(kāi)局年。面對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和改制改革的雙重壓力和考驗(yàn),我們一班人把握大局,理清思路,抓住重點(diǎn),全面統(tǒng)籌,采取多項(xiàng)措施保生產(chǎn)促改制。主要取得了以下成績(jī):

——生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)大幅度上升。公司上下緊密?chē)@“保生產(chǎn)任務(wù)完成,保銷(xiāo)售合同兌現(xiàn)”開(kāi)展各項(xiàng)工作,通過(guò)全體員工的共同努力,全面超額完成了各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù),全年完成工業(yè)總產(chǎn)值__萬(wàn)元,占年計(jì)劃的__%,同比增長(zhǎng)__%;實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入__萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)__%;利潤(rùn)__萬(wàn)元。實(shí)現(xiàn)了公司持續(xù)健康發(fā)展的開(kāi)門(mén)紅。

——轉(zhuǎn)換機(jī)制煥發(fā)了企業(yè)活力。通過(guò)改制,徹底分離企業(yè)辦社會(huì)系統(tǒng),剝離不良資產(chǎn),優(yōu)化了資產(chǎn)質(zhì)量。新企業(yè)依照規(guī)范的程序,產(chǎn)生股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),初步建立起了公司法人治理結(jié)構(gòu)。通過(guò)年底的機(jī)構(gòu)調(diào)整和薪酬改革,壓縮了管理層次,打破了職務(wù)上的“鐵交椅”和分配上的“大鍋飯”,“按績(jī)、按效”取酬的觀念逐漸形成。全新的管理體制和靈活的運(yùn)作機(jī)制必將使企業(yè)煥發(fā)強(qiáng)大的活力。

——科研攻關(guān)達(dá)到了預(yù)期效果。改進(jìn)后的__傳感器的流量精度和抗干擾能力有所提高,進(jìn)行單、雙直管密度計(jì)標(biāo)定驗(yàn)證,完全達(dá)到設(shè)計(jì)指標(biāo),并完成振動(dòng)管密度計(jì)2套。對(duì)__儀進(jìn)行了功能擴(kuò)展,新增液晶觸摸屏功能,更加方便了用戶(hù)操作,并完成了在__的現(xiàn)場(chǎng)安裝。將手機(jī)gprs技術(shù)應(yīng)用到__遠(yuǎn)程控制系統(tǒng),在可同時(shí)完成多井位遙測(cè)。與美國(guó)阿特利公司達(dá)成了合作生產(chǎn)__的協(xié)議。

——市場(chǎng)份額保持了穩(wěn)步增長(zhǎng)。全年訂貨__萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)三個(gè)百分點(diǎn);發(fā)貨__萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)__%;回收貨款__萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)x%。__產(chǎn)品市場(chǎng)有了新的突破,在__簽訂__儀32套100多萬(wàn)元的合同,__產(chǎn)品全年訂貨__萬(wàn)元,同比增加了__萬(wàn)元。__類(lèi)儀器在__的銷(xiāo)售形勢(shì)較好。__儀繼續(xù)保持上年水平,訂貨__萬(wàn)元。同時(shí),及時(shí)的售后服務(wù)工作,較好地滿(mǎn)足了用戶(hù)的要求,提高了企業(yè)信譽(yù)。

——加強(qiáng)管理見(jiàn)到了顯著成效。在產(chǎn)值、銷(xiāo)售額實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的情況下,保持了管理費(fèi)用不增,制造費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、生產(chǎn)成本同比有了較大幅度的下降?;厥?、改制利用廢舊物資__萬(wàn)元,節(jié)約采購(gòu)資金__萬(wàn)元。嚴(yán)格控制各項(xiàng)非生產(chǎn)性開(kāi)支,采取多項(xiàng)措施節(jié)約成本費(fèi)用,堵塞了漏洞。尤其在新公司成立后的三個(gè)月里,管理部門(mén)加緊建立和完善各項(xiàng)管理制度,先后出臺(tái)了考勤、休假、福利、績(jī)效考核、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)等制度和規(guī)定,做到有章可循,依規(guī)辦事,進(jìn)一步規(guī)范員工的行為。

上述成績(jī)的取得,是石化集團(tuán)公司和管理局領(lǐng)導(dǎo)大力支持、幫助的結(jié)果,是全體員工艱苦努力、拼搏奉獻(xiàn)的結(jié)果。在此,我代表公司董事會(huì),向一貫支持和幫助我們的石化集團(tuán)和管理局的各位領(lǐng)導(dǎo)表示衷心的感謝!向各位股東,并通過(guò)你們向全體員工致以崇高的敬意和誠(chéng)摯的問(wèn)候!在總結(jié)成績(jī)的同時(shí),我們也清醒地看到工作中的不足和差距,看到公司面臨的困難、存在的問(wèn)題還很多:目前公司抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力比較脆弱,核心競(jìng)爭(zhēng)力還不強(qiáng);改制后資金短缺的局面將進(jìn)一步加劇,經(jīng)營(yíng)形勢(shì)比較嚴(yán)峻;員工思想的根本轉(zhuǎn)變還需要一個(gè)過(guò)程,公司的管理機(jī)制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制還無(wú)法一步到位;從機(jī)關(guān)到基層的思想創(chuàng)新不夠,工作效率不高,復(fù)合型人才缺乏,等等。致使我們的一些發(fā)展對(duì)策和工作部署得不到很好的落實(shí)。我們必須正視和解決工作中存在的各種問(wèn)題,必須排除和跨越前進(jìn)中的諸多障礙,推進(jìn)新公司早日邁上良性發(fā)展的軌道。

二、20__年的工作任務(wù)

20__年是公司發(fā)展比較關(guān)鍵的一年,我們既有發(fā)展的機(jī)遇和有利條件,也面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和諸多不利因素。我們要增強(qiáng)發(fā)展的責(zé)任感,居危思進(jìn),要盡快整合優(yōu)勢(shì)資源,提高產(chǎn)品的技術(shù)含量,增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。公司董事會(huì)研究確定了公司的經(jīng)營(yíng)理念是:__。今后一個(gè)時(shí)期發(fā)展的指導(dǎo)思想是:__。

20__年公司的經(jīng)營(yíng)任務(wù)是:實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入__萬(wàn)元;利潤(rùn)__萬(wàn)元。根據(jù)發(fā)展指導(dǎo)思想和年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo),董事會(huì)就今年的工作做如下部署:

(一)保持經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)幅度達(dá)到10%。綜合分析國(guó)內(nèi)、外行業(yè)形勢(shì),我們正面臨著難得的發(fā)展機(jī)遇。__行業(yè)的改革力度進(jìn)一步加大,上市公司將實(shí)行專(zhuān)業(yè)化重組,油口的隊(duì)伍(如鉆井、采油)要縮編精干,隊(duì)伍的裝備要改善,國(guó)內(nèi)更新改造的持續(xù)投入,對(duì)我們來(lái)說(shuō)是機(jī)遇,但這種機(jī)遇留給我們的時(shí)間很短,稍縱即逝。我們要抓住近兩年的大好時(shí)機(jī),把優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品大范圍地推向市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量的大幅度增長(zhǎng),為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)厚重的基礎(chǔ)。要繼續(xù)保持并擴(kuò)大__類(lèi)儀器的銷(xiāo)量,力爭(zhēng)達(dá)到__萬(wàn)元。__類(lèi)產(chǎn)品要在20__年的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)更大的突破,力爭(zhēng)達(dá)到__萬(wàn)元。__類(lèi)產(chǎn)品以大流量流標(biāo)生產(chǎn),以及質(zhì)量流量計(jì)的合作為基礎(chǔ),力爭(zhēng)達(dá)到__萬(wàn)元。只有這塊主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的成功實(shí)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)才有可靠保證。與此同時(shí),我們要利用好政策,廣開(kāi)渠道對(duì)外攬活,節(jié)約挖潛,降本增效,使企業(yè)總產(chǎn)值、企業(yè)增加值、對(duì)外攬活產(chǎn)值、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)大副上升,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量10%的增長(zhǎng)目標(biāo),保障各位股東的切身利益。

(二)以提升現(xiàn)有產(chǎn)品技術(shù)檔次為核心加強(qiáng)研發(fā)工作。我們現(xiàn)有的產(chǎn)品都是市場(chǎng)必需的,就現(xiàn)有產(chǎn)品達(dá)到年x千萬(wàn)元的收入并不難,但我們?cè)谑袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為什么占據(jù)不了優(yōu)勢(shì),一個(gè)重要原因是產(chǎn)品質(zhì)量不高,好不容易賣(mài)了出去,緊接著就問(wèn)題不斷,維修不斷,既丟了我們的面子,又傷了我們的財(cái)力。產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題主要是設(shè)計(jì)上的缺陷和制造中的低水平。因此,我們必須把現(xiàn)有產(chǎn)品做強(qiáng)做大,才能不為生存擔(dān)憂(yōu),才能去考慮發(fā)展。目前,產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的首要任務(wù)是:著力改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品,完善制造工藝和質(zhì)量控制手段,集中力量攻關(guān),鍛造出幾項(xiàng)精品。對(duì)現(xiàn)有技術(shù)成熟的__、__、__、等產(chǎn)品,進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)升級(jí),快速提升產(chǎn)品的技術(shù)檔次和設(shè)計(jì)質(zhì)量。在此基礎(chǔ)上,積極穩(wěn)妥地開(kāi)發(fā)新的項(xiàng)目。今年重點(diǎn)是做好與阿特利公司__合作項(xiàng)目,縮短產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期,盡快擠進(jìn)煉化儀器儀表市場(chǎng),挖掘新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。今后選題立項(xiàng)一定要充分論證,切不可盲目上項(xiàng)目白花錢(qián)。同時(shí),要積極尋求對(duì)外技術(shù)交流與合作、合資,不斷提高產(chǎn)品技術(shù)檔次,增強(qiáng)公司發(fā)展后勁。

(三)以主攻大油田為重點(diǎn)加強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)拓。今年我們的產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)工作要以擴(kuò)大__市場(chǎng)、重振__市場(chǎng)、搶占__市場(chǎng)、拓展__市場(chǎng)為指導(dǎo)方針,爭(zhēng)取更多的市場(chǎng)份額。要配力人員想方設(shè)法打開(kāi)__市場(chǎng),擠進(jìn)__市場(chǎng)。一是建設(shè)一支良好素質(zhì)的營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍。營(yíng)銷(xiāo)人員不僅是推銷(xiāo)產(chǎn)品,而且是推銷(xiāo)企業(yè)形象,一個(gè)合格的銷(xiāo)售員要做到待人接物體現(xiàn)高修養(yǎng),處理問(wèn)題體現(xiàn)高水平,更重要的是要對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)。提高營(yíng)銷(xiāo)人員的素質(zhì),才能提高企業(yè)的形象品位。二是加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研,根據(jù)不同市場(chǎng)的需求,做好市場(chǎng)細(xì)分和定位,制訂具體的營(yíng)銷(xiāo)策略,把握各片區(qū)的銷(xiāo)售重點(diǎn)。市場(chǎng)部要采取有效措施,抓好市場(chǎng)信息的收集整理,定期為科研、銷(xiāo)售和領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。三是銷(xiāo)售政策要靈活多變。要充分利用銷(xiāo)售政策的調(diào)節(jié)作用,鼓勵(lì)營(yíng)銷(xiāo)人員去拼搶市場(chǎng),想方設(shè)法推銷(xiāo)__、__等附加值高的產(chǎn)品。四是要根據(jù)用戶(hù)招標(biāo)日益增多的實(shí)際,積極學(xué)習(xí)招投標(biāo)采購(gòu)相關(guān)知識(shí),研究投標(biāo)技巧,提高中標(biāo)率。五是強(qiáng)化售后服務(wù)工作。服務(wù)是銷(xiāo)售的延伸,在我們產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題較多的時(shí)候,售后服務(wù)尤為重要。要盡快完善維修站點(diǎn),建立相對(duì)穩(wěn)定的售后服務(wù)隊(duì)伍,提高維修人員的技能,為用戶(hù)提供高質(zhì)量的售后服務(wù)。

(四)以?xún)冬F(xiàn)供貨合同為目的加強(qiáng)生產(chǎn)保障。在市場(chǎng)訂貨頻繁、批量小、合同支付時(shí)間緊的情況下,生產(chǎn)部要以市場(chǎng)需求計(jì)劃為前提組織生產(chǎn)。一要增強(qiáng)應(yīng)急的能力,及時(shí)快速反應(yīng),合理組織生產(chǎn);二要加強(qiáng)生產(chǎn)部與市場(chǎng)部、加工分廠與技術(shù)中心兩所之間的協(xié)調(diào)和溝通,準(zhǔn)確及時(shí)供貨,保障合同履約;三要抓好物流控制,降低生產(chǎn)成本。加強(qiáng)對(duì)外協(xié)、外購(gòu)、外包的管理,保證生產(chǎn)體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)。四要加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量控制,嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)工藝流程和質(zhì)檢制度,保證產(chǎn)品的制造質(zhì)量。同時(shí)狠抓安全文明生產(chǎn)和現(xiàn)場(chǎng)定置管理,確保無(wú)任何安全責(zé)任事故,促進(jìn)各項(xiàng)任務(wù)順利完成。公司各部門(mén)都要圍繞市場(chǎng)需求做工作,市場(chǎng)發(fā)出的信號(hào)就是每位員工的行動(dòng)指南,各路都要為生產(chǎn)服好務(wù),齊心協(xié)力保障供貨合同的兌現(xiàn)。

(五)以規(guī)范運(yùn)行機(jī)制為內(nèi)容加強(qiáng)內(nèi)部管理。在管理上,我們根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,建立新的管理機(jī)制,探索新的管理辦法。今年我們的管理工作要圍繞構(gòu)建一套科學(xué)的現(xiàn)代公司的機(jī)制來(lái)開(kāi)展,花大力氣建立和推行新的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制,當(dāng)前,公司的管理工作要抓好五點(diǎn):一是認(rèn)真履行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)議事規(guī)則,認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)決議,發(fā)揮好公司經(jīng)理層在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的作用,提高決策的科學(xué)性和正確性;二是加強(qiáng)制度建設(shè),建立和完善公司內(nèi)部各項(xiàng)管理制度,保證各項(xiàng)工作有章可循地順利開(kāi)展;三是嚴(yán)格資金、成本和投資管理,建立全員、全方位、全過(guò)程的成本控制體系,從嚴(yán)控制非生產(chǎn)性開(kāi)支,把有限的資金用在加快發(fā)展、提高效益上;四是提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析能力,加強(qiáng)公司內(nèi)審,加大監(jiān)督力度,及時(shí)糾正經(jīng)營(yíng)偏差。五是加強(qiáng)績(jī)效考核,建立完善公司考核體系,落實(shí)考核責(zé)任,促進(jìn)員工工作績(jī)效和各部門(mén)管理績(jī)效的提高。

董事會(huì)工作報(bào)告摘要篇2

今天,蘭州朗青交通科技有限公司在這里召開(kāi)股東代表大會(huì),借此機(jī)會(huì),我首先向在過(guò)去一年里為朗青公司的發(fā)展和壯大做出巨大貢獻(xiàn)的各位股東和股東代表表示衷心的感謝!下面,我受董事會(huì)的委托,并代表董事會(huì),向諸位作2010年度工作報(bào)告,請(qǐng)予以審議!

2010年對(duì)于朗青而言是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年,更是公司收獲的一年。本年度,公司在設(shè)計(jì)院的正確領(lǐng)導(dǎo)和支持下,緊緊圍繞發(fā)展經(jīng)濟(jì)這一目標(biāo),抓機(jī)遇、求發(fā)展,全體員工齊心協(xié)力,頑強(qiáng)進(jìn)取,各方面的工作都取得了一定的成績(jī)。在過(guò)去的一年里,公司全員團(tuán)結(jié)拼搏、務(wù)實(shí)創(chuàng)新,始終堅(jiān)持“創(chuàng)新從心開(kāi)始”的經(jīng)營(yíng)理念,同心同德、真抓實(shí)干,切實(shí)完成了設(shè)計(jì)院下達(dá)的生產(chǎn)指標(biāo)。下面對(duì)公司本年度的各項(xiàng)工作予以匯報(bào)。

一、狠抓生產(chǎn),經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不斷提高

2010年,公司繼續(xù)圍繞“爭(zhēng)創(chuàng)勘察設(shè)計(jì)精品”的經(jīng)營(yíng)目標(biāo),堅(jiān)持“創(chuàng)造從心開(kāi)始”的經(jīng)營(yíng)理念,把發(fā)展經(jīng)濟(jì)作為公司發(fā)展的第一要?jiǎng)?wù)。一年來(lái),公司在工程設(shè)計(jì)與施工、多媒體制作與演示、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控及軟件開(kāi)發(fā)等方面均取得了一定的成績(jī),主要項(xiàng)目有:天水過(guò)境段兩階段施工圖設(shè)計(jì)、三撫線(xiàn)三屯營(yíng)至唐秦界段改建工程(第一合同段)兩階段施工圖設(shè)計(jì)、曲麻萊至不凍泉三級(jí)公路安全設(shè)施設(shè)計(jì)、甘肅省水運(yùn)局信息化系統(tǒng)工可報(bào)告及設(shè)計(jì)、s207線(xiàn)靖遠(yuǎn)至?xí)幙h際扶貧公路一階段施工圖設(shè)計(jì)、全省高速公路計(jì)重收費(fèi)改造施工圖設(shè)計(jì)、__道313線(xiàn)蘭家梁至嘎魯圖機(jī)電設(shè)計(jì)、中川、天水路、瓜州收費(fèi)站情報(bào)板施工等,公司全年共完成生產(chǎn)任務(wù)30多項(xiàng),其中通過(guò)設(shè)計(jì)院承攬的生產(chǎn)任務(wù)近20項(xiàng),獨(dú)立承攬生產(chǎn)任務(wù)15項(xiàng)。(詳細(xì)情況見(jiàn)附表)

二、完善制度,管理水平不斷提高

制度建設(shè)是企業(yè)發(fā)展的重要保證。公司發(fā)展至今,一是靠正確的領(lǐng)導(dǎo)和政策,二是靠廣大員工的支持和嚴(yán)格的管理。2010年,公司結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際,對(duì)管理制度進(jìn)行了第四次修訂,并制訂《蘭州朗青交通科技有限公司管理制度匯編》,內(nèi)容涉及人事、財(cái)務(wù)、薪金、獎(jiǎng)懲、采購(gòu)、報(bào)銷(xiāo)、質(zhì)量追究、內(nèi)部控制等21項(xiàng),基本達(dá)到了按制度和規(guī)定辦事的管理理念,公司管理逐步進(jìn)入了科學(xué)管理的軌道,管理水平不斷提高,同時(shí)也有效促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率和工作效率的提高。

由于公司2010年的工作重心會(huì)偏向于機(jī)電施工,因此,我們會(huì)在設(shè)備采購(gòu)管理、施工控制、招投標(biāo)管理及資產(chǎn)、資質(zhì)、資金(“三資”)管理上狠下功夫,不斷完善相關(guān)制度,由以往的“人治”逐漸步入依制度辦事、依法律辦事的軌道,使公司能更好更快地發(fā)展。

三、注重培訓(xùn),員工綜合素質(zhì)不斷提高

一直以來(lái),公司始終給予員工培訓(xùn)工作極大的重視。采取公司外派深造、個(gè)人主動(dòng)學(xué)習(xí)、聘請(qǐng)專(zhuān)家授課等多種形式進(jìn)行培訓(xùn),同時(shí)保證每月至少兩次的學(xué)習(xí)時(shí)間;在學(xué)習(xí)內(nèi)容上,不僅注重在思想政治方面的學(xué)習(xí),同時(shí)對(duì)于專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面的學(xué)習(xí)也相當(dāng)重視。內(nèi)容主要包括:現(xiàn)代企業(yè)管理知識(shí)、專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、各門(mén)類(lèi)的技術(shù)培訓(xùn)等,對(duì)于成績(jī)突出者給予一定的獎(jiǎng)勵(lì),并由公司報(bào)銷(xiāo)相應(yīng)費(fèi)用。

通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn),有效地提高了廣大員工學(xué)習(xí)的積極性,使員工的整體素質(zhì)得到了全面的提升。2010年,公司先后組織培訓(xùn)員工10余人次。其中,12月23日媒體部赴北京進(jìn)行為期六天的公路虛擬現(xiàn)實(shí)軟件培訓(xùn)影響深遠(yuǎn),為康臨路制作虛擬現(xiàn)實(shí)作了充分的準(zhǔn)備,更為重要的是為公司以后公路交通虛擬現(xiàn)實(shí)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。此外,公司還組織設(shè)計(jì)施工人員10余人進(jìn)行了甘肅省建筑行業(yè)安全培訓(xùn)、羅杰康交換機(jī)技術(shù)培訓(xùn)等。目前公司開(kāi)展的“創(chuàng)新標(biāo)兵、技術(shù)能手和科研小組活動(dòng)”已接近尾聲,對(duì)于在活動(dòng)中涌現(xiàn)出的先進(jìn)個(gè)人和部門(mén),公司也給予了一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì),這項(xiàng)活動(dòng)我們將長(zhǎng)期堅(jiān)持下去,這樣做的目的既鼓勵(lì)了先進(jìn),鞭策了后進(jìn),員工的集體榮譽(yù)感得到了加強(qiáng),同時(shí),朗青的形象也得到了弘揚(yáng),各項(xiàng)工作都得到了促進(jìn)。

四、注重企業(yè)文化建設(shè),推動(dòng)朗青健康發(fā)展。

企業(yè)的文化建設(shè)是企業(yè)發(fā)展的催化劑,更是企業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。2010年,在設(shè)計(jì)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下,公司全員緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)任務(wù)的完成,繼續(xù)深入、持久地在全公司范圍內(nèi)廣泛開(kāi)展了爭(zhēng)創(chuàng)優(yōu)秀部室等活動(dòng),工會(huì)利用雙休日、節(jié)假日開(kāi)展形式多樣的文娛活動(dòng),諸如:組建朗青自行車(chē)隊(duì)、舉辦朗青籃球聯(lián)誼賽、部門(mén)之間聯(lián)誼等等。通過(guò)這些員工喜聞樂(lè)見(jiàn)的活動(dòng)形式,極大地增強(qiáng)了企業(yè)的凝聚力,同時(shí)也極大地鼓舞和調(diào)動(dòng)了員工工作的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性,在公司形成了心齊、氣順、勁足的良好氛圍。

2010年新春團(tuán)拜會(huì),公司組織了近十人的籌備隊(duì)伍,利用下班休息時(shí)間及周末認(rèn)真排練,經(jīng)過(guò)時(shí)近兩個(gè)月的緊張準(zhǔn)備,最終,由我們朗青公司選送的兩個(gè)節(jié)目均獲得了優(yōu)異的成績(jī),音樂(lè)劇《灰姑娘》獲得了二等獎(jiǎng),相聲《新潮相聲》獲得了三等獎(jiǎng)。在活動(dòng)中凝聚人心,在人心凝聚的氛圍里發(fā)展事業(yè),正是每一位朗青員工的辛勤努力才促成了朗青的不斷發(fā)展。

五、注重增強(qiáng)綜合實(shí)力,全面提升朗青形象

國(guó)家的富強(qiáng)靠的是綜合國(guó)力,企業(yè)的發(fā)展靠的則是綜合實(shí)力。對(duì)于朗青而言,僅憑設(shè)計(jì)、施工很難取得更大的進(jìn)步,有鑒于此,公司領(lǐng)導(dǎo)在2010年時(shí)刻注重提升公司的綜合實(shí)力,無(wú)論是各種資質(zhì)的申辦,抑或大型會(huì)議的承辦都是我們的工作重點(diǎn)。

2010年,公司在各項(xiàng)資質(zhì)的申辦上積極探索、努力實(shí)踐,先后取得了甘肅省安全技術(shù)防范工程設(shè)計(jì)施工二級(jí)資質(zhì)、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成三級(jí)資質(zhì)以及由國(guó)家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒發(fā)的公路交通工程專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì):通信、監(jiān)控、收費(fèi)綜合系統(tǒng)工程資質(zhì)等三個(gè)資質(zhì)。

2010年公司承辦了中國(guó)公路學(xué)會(huì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用分會(huì)2010年學(xué)術(shù)交流會(huì)暨年會(huì),外來(lái)參會(huì)人員108人次,全部參會(huì)人員近300人次,此次年會(huì)的成功舉辦極大地提升了公司在設(shè)計(jì)院乃至全國(guó)各省市的勘察設(shè)計(jì)單位中的形象,得到了與會(huì)人員的一致好評(píng)!

六、存在的不足和今后的打算

2010年我們雖然做了大量的工作,取得了一定的成績(jī),但在工作中仍然存在著一定的問(wèn)題。其一,部分員工思想觀念依然陳舊,工作主動(dòng)性不強(qiáng),缺乏進(jìn)取精神和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí);其二,由于公司成立時(shí)間短,資金積累少,加之部分項(xiàng)目資金未能及時(shí)到位,致使公司資金周轉(zhuǎn)困難。這些問(wèn)題都是我們今后要努力的方向,2010年我們會(huì)在申辦各種資質(zhì)上再下功夫,努力增加原始積累,使公司各方面都能取得新的更大的進(jìn)展。

結(jié)合認(rèn)真學(xué)習(xí)朗青2009年的發(fā)展規(guī)劃,我們今后重點(diǎn)抓好以下幾方面的工作:

一、進(jìn)一步認(rèn)清形勢(shì),抓住機(jī)遇,謀劃企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的目標(biāo)。大干快上,把加快朗青發(fā)展作為第一要?jiǎng)?wù),努力將朗青做大做強(qiáng);

二、進(jìn)一步建立健全法人治理結(jié)構(gòu),加大公司制度建設(shè)的力度。使管理逐漸步入規(guī)范化、科學(xué)化,班子成員致力于抓經(jīng)營(yíng)、抓協(xié)調(diào)、抓隊(duì)伍素質(zhì)的提高;

三、進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),積極努力實(shí)踐,打造優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)。切實(shí)提高員工素質(zhì),加大資質(zhì)培養(yǎng)的力度,嚴(yán)格要求自身,切實(shí)提高設(shè)計(jì)施工的質(zhì)量,以質(zhì)量贏得信譽(yù),以信譽(yù)占領(lǐng)市場(chǎng);

四、進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)思想政治及員工日常教育工作,不斷提升企業(yè)形象。抓好員工思想政治的教育,尤其對(duì)新進(jìn)員工的教育培養(yǎng)更加重視,使朗青的形象不斷得到提升。

總之,在今后的工作中朗青公司將認(rèn)真貫徹設(shè)計(jì)院的領(lǐng)導(dǎo)精神,充分發(fā)揮朗青公司“將企業(yè)做大做強(qiáng)”的發(fā)展理念,從公司的發(fā)展實(shí)際出發(fā),在實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的同時(shí),本著“著眼未來(lái),務(wù)求實(shí)效”的原則和“以人為本”的管理理念,為朗青未來(lái)的發(fā)展?fàn)I造一個(gè)更加和諧的環(huán)境,使朗青公司能夠更好、更快地發(fā)展起來(lái)。

董事會(huì)工作報(bào)告摘要篇3

一年來(lái),公司董事會(huì)認(rèn)真履行《公司法》和《公司章程》等法律、法規(guī)賦予的職責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行股東大會(huì)決議;全體董事在20__年里,認(rèn)真負(fù)責(zé)、勤勉盡職,為公司董事會(huì)的科學(xué)決策和規(guī)范運(yùn)作做了大量的工作。

一、20__年的主要工作及取得的成績(jī)

20__年是我公司發(fā)展歷史上具有重要意義的一年,在這一年當(dāng)中,公司治理不斷規(guī)范,管理改革進(jìn)一步深化,產(chǎn)業(yè)整合效果明顯,核心主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)取得持續(xù)增長(zhǎng),主要的歷史遺留問(wèn)題得以順利解決,公司的基本面發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變,一舉扭轉(zhuǎn)了連續(xù)兩年虧損的局面,為公司的加速發(fā)展、做強(qiáng)做大奠定了良好的基礎(chǔ)。

公司20__年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入29585.64元,比上年同期增長(zhǎng)54.18%,實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)2338.29萬(wàn)元,比上年同期增長(zhǎng)451.91%,實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)567.62萬(wàn)元,比上年同期增長(zhǎng)946.23%.與上年度相比,公司的整體經(jīng)營(yíng)取得了較大的成績(jī),主要原因在于公司以食品業(yè)為主的主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉昧顺掷m(xù)良性的增長(zhǎng),非主營(yíng)資產(chǎn)的處置取得良好的效果,同時(shí)公司采取有效措施防范和在一定程度上化解了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

20__年度公司董事會(huì)重點(diǎn)做好了如下幾方面的工作:

(一)集中資源做好主業(yè)經(jīng)營(yíng),經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉脷v史性突破本公司的實(shí)際控制人黑五類(lèi)集團(tuán)重組廣西斯壯后,將其最具核心競(jìng)爭(zhēng)力的糊類(lèi)和米粉等食品產(chǎn)業(yè)先后注入上市公司,使本公司具有了核心主業(yè),20__年初,公司的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基本到位,因此20__年公司集中各方面的資源抓好主業(yè)經(jīng)營(yíng)。首先是加強(qiáng)對(duì)控股子公司的指導(dǎo)和服務(wù),加強(qiáng)對(duì)控股公司的領(lǐng)導(dǎo),以確保公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、政策落實(shí)到位;第二是針對(duì)公司的主業(yè)特點(diǎn),公司成立了食品管理部,履行對(duì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)控制、指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)的職能;第三,公司在人力資源方面給予生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)充分的保障,特別是對(duì)新重組進(jìn)來(lái)的米粉公司,重新配備了具有較強(qiáng)管理能力和創(chuàng)新精神的經(jīng)營(yíng)班子;第四是堅(jiān)持"特色、朝流、創(chuàng)新"的經(jīng)營(yíng)理念;第五,全面掌控經(jīng)營(yíng)進(jìn)度,解決經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。董事會(huì)責(zé)成經(jīng)營(yíng)班子每季度定期召開(kāi)經(jīng)營(yíng)工作專(zhuān)題會(huì)議,分析上季度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況,總結(jié)取得的成績(jī)和存在的問(wèn)題,分析下季度的經(jīng)營(yíng)形勢(shì),部署下季度經(jīng)營(yíng)工作的重點(diǎn);第六,集中有限財(cái)力保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常進(jìn)行。由于企業(yè)的歷史包袱比較重流動(dòng)資金緊缺,同時(shí)今年食品業(yè)的產(chǎn)量創(chuàng)下歷史新高,加上今年大米、黑芝麻等大宗原料的價(jià)格大幅上漲,因此整個(gè)企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)資金的需求量激增,資金缺口很大,但是為了保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常進(jìn)行,公司不斷壓縮非經(jīng)營(yíng)性的資金開(kāi)支,集中有限的財(cái)力保證經(jīng)營(yíng)資金的正常需求。第七,設(shè)法為經(jīng)營(yíng)做好服務(wù)。公司提出以經(jīng)營(yíng)為中心、努力服務(wù)經(jīng)營(yíng)、一切服從市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想,要求公司各崗位各員工都要為經(jīng)營(yíng)工作做好各方面的服務(wù);第八,實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)管理下沉,著力開(kāi)發(fā)二、三級(jí)城市市場(chǎng)。

由于采取了以上措施,因此公司的主業(yè)食品業(yè)經(jīng)營(yíng)全年取得了比較好的水平,全年度出現(xiàn)產(chǎn)銷(xiāo)兩旺,且糊類(lèi)食品第四季度出現(xiàn)供不應(yīng)求的良好局面。

(二)培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn),新產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)形勢(shì)喜人米粉產(chǎn)業(yè)是公司20__年乃至今后一段時(shí)期內(nèi)著力發(fā)展的一個(gè)新的主營(yíng)產(chǎn)業(yè),目標(biāo)是將其培育成公司新的經(jīng)營(yíng)和利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。米粉在我國(guó)南方地區(qū)是一種大眾化的消費(fèi)食品,存在著巨大的市場(chǎng)容量,僅公司所在的廣西市場(chǎng)年消費(fèi)量就達(dá)10億元以上,未來(lái)公司如能充分利用自身的資源、技術(shù)、品牌等各方面的優(yōu)勢(shì)重新整合這個(gè)產(chǎn)業(yè),提高市場(chǎng)的占有率,那么對(duì)該產(chǎn)業(yè)的投資將會(huì)給公司帶來(lái)豐厚的回報(bào)。為此,公司在20__年初就完成了____米粉有限責(zé)任公司的收購(gòu),并隨后在廣西區(qū)內(nèi)的賓陽(yáng)、橫縣、百色等地建立了生產(chǎn)基地,在桂林、柳州、賀州、梧州、貴港、容縣等地展開(kāi)了生產(chǎn)基地的籌建工作,云南省昆明南方米粉有限公司米粉生產(chǎn)線(xiàn)也進(jìn)入了最后的建設(shè)階段,20__年第一季度便可以投產(chǎn)。在完成上述米粉生產(chǎn)和配送基地的建設(shè)布局后,公司在米粉產(chǎn)業(yè)上的整合將取得階段性的成效,米粉產(chǎn)銷(xiāo)量和市場(chǎng)占有率將大幅度地提高。

公司還將終端米粉連鎖店的經(jīng)營(yíng)作為米粉產(chǎn)業(yè)縱深發(fā)展的一個(gè)方向和努力目標(biāo),為此20__年公司在這方面花費(fèi)了較大的人力、物力進(jìn)行前期的市場(chǎng)調(diào)2研、經(jīng)營(yíng)模式的研究與分析、經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃等方面的工作,取得了一定的工作成效,為20__年該業(yè)務(wù)的啟動(dòng)奠定了良好的基礎(chǔ)。

與此同時(shí),公司充分利用自身在糊類(lèi)食品方面的研發(fā)及市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),展開(kāi)了新產(chǎn)品的研發(fā)與市場(chǎng)投放工作,20__年,公司的新產(chǎn)品玉米糊等新產(chǎn)品在部份區(qū)域市場(chǎng)取得了良好的經(jīng)營(yíng)效果,成為黑芝麻糊之后又一極具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的糊類(lèi)產(chǎn)品。公司的新產(chǎn)品有機(jī)黑芝麻糊、液態(tài)黑芝麻糊的研發(fā)取得了積極進(jìn)展,力爭(zhēng)20__年投入生產(chǎn)和銷(xiāo)售,以不斷地豐富公司主業(yè)的產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)品種,擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模,提高經(jīng)濟(jì)效益。

(三)著力解決歷史遺留問(wèn)題,主要處置項(xiàng)目取得重大突破1、明秀市場(chǎng)公司的問(wèn)題得到了妥善解決

在20__年以來(lái),由于合作方的原因,明秀市場(chǎng)公司的經(jīng)營(yíng)管理成為本公司的老大難問(wèn)題,證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)本公司在明秀市場(chǎng)公司的控制能力也提出了質(zhì)疑,要求公司限期整改。由于明秀市場(chǎng)公司的另一股東不配合等原因,致使本公司20__、20__年連續(xù)兩年未能對(duì)該公司實(shí)施審計(jì),會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本公司出具了保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,給本公司造成了很大的影響。根據(jù)公司20__年經(jīng)營(yíng)工作目標(biāo)和重『個(gè)人簡(jiǎn)歷網(wǎng)文秘頻道www.fwdqw.com』點(diǎn)工作安排,經(jīng)多方協(xié)商、談判并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn),本年度內(nèi)成功將本公司持有明秀市場(chǎng)公司60%的股權(quán)全部溢價(jià)轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)讓了該股權(quán)后,公司因不能對(duì)該公司實(shí)施審計(jì)而被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的影響事項(xiàng)已得以消除,證券監(jiān)管部門(mén)關(guān)注的本公司對(duì)明秀市場(chǎng)公司的控制力問(wèn)題也迎刃而解;更為重要的是,公司回收了1億多元的資金,在很大程度上緩解了公司的經(jīng)營(yíng)資金緊張的狀況。

2、南管公司資產(chǎn)、股權(quán)訴訟取得了階段性成果我公司有關(guān)南管公司的歷史遺留問(wèn)題涉及兩方面:一是確認(rèn)并收回本公司利用配股募集資金委托代建的管網(wǎng)資產(chǎn)及五年的租金,該資產(chǎn)價(jià)值1.13億元,租金3169萬(wàn)元;二是收回南管公司80%的股權(quán)。

幾年來(lái),公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子非常重視南管問(wèn)題的解決,組成了強(qiáng)有力的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)處理相關(guān)的事宜,通過(guò)多方面的努力,在20__年終于取得了階段性的成果,其中價(jià)值1.13億元的管網(wǎng)資產(chǎn)經(jīng)最高人民法院終審判決歸本公司所有,同時(shí)南管公司需向本公司支付五年租金共3169萬(wàn)元的租金,目前該資產(chǎn)及租金3的收回工作正由欽州市中級(jí)人民法院執(zhí)行當(dāng)中;南管公司80%股權(quán)的訴訟也有了初步結(jié)果,經(jīng)南寧市中級(jí)人民法院審理并作出了一審判決,該股權(quán)當(dāng)歸本公司所有。由于涉及南管的管網(wǎng)資產(chǎn)訴訟案和股權(quán)案本公司均獲得了勝訴(股權(quán)案目前是一審勝訴),因此避免了本公司的資產(chǎn)流失,將對(duì)公司未來(lái)資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生積極影響。

(四)深化管理改革,提高經(jīng)營(yíng)管理水平

20__年,公司根據(jù)自身的實(shí)際和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要,繼續(xù)深化內(nèi)部管理,構(gòu)建完善的管理體系,提高經(jīng)營(yíng)管理水平。主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:

1、加強(qiáng)集團(tuán)總部的管理職能

公司是一個(gè)投資控股型的企業(yè),下屬的控股子公司是公司主業(yè)的經(jīng)營(yíng)主體,控股子公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成得好壞,直接影響本公司全年度的經(jīng)營(yíng)成果,為此20__年公司強(qiáng)化了總部的管理職能,在資金、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人力資源等各方面加強(qiáng)了對(duì)控股子公司的管理,同時(shí)要求總部各部門(mén)各員工為下屬生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)做好各方面的服務(wù)。通過(guò)近一年時(shí)間的強(qiáng)化,集團(tuán)總部的管理職能得到了充分體現(xiàn),達(dá)成了良好的管理效果,而且為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)的意識(shí)和理念也得到了前所未有的加強(qiáng)。

2、進(jìn)一步完善經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任制

20__年公司出臺(tái)了《"十一五"目標(biāo)激勵(lì)考核辦法》,集團(tuán)公司與屬下的容縣股司、南方米粉公司等主業(yè)經(jīng)營(yíng)公司簽訂"十一五"經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任狀,實(shí)行責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一,總經(jīng)理負(fù)責(zé),進(jìn)一步完善經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制,建立了長(zhǎng)期的激勵(lì)機(jī)制,在充分調(diào)動(dòng)各經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)積極性的同時(shí),有效地防范了為了目前的利益而出現(xiàn)的短期行為,有利于企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。

3、建立和完善績(jī)效管理體制

20__年公司進(jìn)一步加強(qiáng)員工的績(jī)效管理,加強(qiáng)對(duì)各職能部門(mén)、各員工的過(guò)程管理和監(jiān)督,強(qiáng)化責(zé)任追究,以工作業(yè)績(jī)(目標(biāo))的最終完成效果確定每個(gè)員工的薪酬,強(qiáng)調(diào)以業(yè)績(jī)論英雄,從而在制度上保證各部門(mén)各崗位的.職責(zé)履行效果。

4、不斷推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)

良好的企業(yè)文化是企業(yè)不斷取得進(jìn)步和發(fā)展的保障。20__年公司采取了有效措施積極推進(jìn)企業(yè)文化的建設(shè),構(gòu)建和諧、健康、向上的企業(yè)氛圍,為公司的經(jīng)營(yíng)工作提供了強(qiáng)有力的保障。

(五)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理提高經(jīng)濟(jì)效益

一年來(lái)公司強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理核心的理念,以降低經(jīng)營(yíng)管理成本、提高效益為中心,以加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算、預(yù)算執(zhí)行和財(cái)務(wù)分析為重點(diǎn),努力提高財(cái)務(wù)管理的綜合水平。

通過(guò)一年的努力,公司的財(cái)務(wù)管理方面有了比較大的提高,財(cái)務(wù)管理制度得到進(jìn)一步完善,公司在很大程度上降低了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)的管理成本與上年相比也有一定程度的降低。本年度公司的資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步改善,財(cái)務(wù)狀況有了較大好轉(zhuǎn),與銀行的關(guān)系也得到了理順和加強(qiáng)。此外財(cái)務(wù)人員的配置更加合理、素質(zhì)也有了一定的提高,.

二、公司治理和規(guī)范運(yùn)作得到加強(qiáng)

(一)完善公司治理

董事會(huì)作為公司的決策機(jī)構(gòu),20__年嚴(yán)格按照《公司法》及《公司章程》所賦予的職權(quán),本著對(duì)股東負(fù)責(zé),對(duì)投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度,為保證公司持續(xù)發(fā)展,在任期內(nèi)不斷地完善公司內(nèi)部管理機(jī)制和法人治理結(jié)構(gòu)。

1、為了更好地落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定,公司召開(kāi)了董事會(huì)會(huì)議,對(duì)《公司信息披露管理制度》進(jìn)行修訂,并制定了《公司信息披露管理實(shí)施細(xì)則》。

2、為規(guī)范公司募集資金管理,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,公司董事會(huì)于20__年對(duì)《公司募集資金使用管理辦法》進(jìn)行了修訂。

3、為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字28號(hào))以及廣西證監(jiān)局、()深圳證券交易所有關(guān)對(duì)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)工作的統(tǒng)一部署,保證公司治理專(zhuān)項(xiàng)工作的順利開(kāi)展,公司董事會(huì)對(duì)公司治理情況進(jìn)行自查后,作出《自查報(bào)告和整改計(jì)劃》。20__年還制定了《獨(dú)立董事工作制度》、《公司總裁(經(jīng)理)工作細(xì)則》等內(nèi)控制度。

(二)加強(qiáng)信息披露工作管理

公司在20__年里將信息披露工作作為重點(diǎn)工作來(lái)抓,全面學(xué)習(xí)和對(duì)照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于信息披露的各項(xiàng)規(guī)定和要求,加強(qiáng)公司重大信息的搜集、反饋、整理、審核,并按有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露,加強(qiáng)有關(guān)工作人員的責(zé)任心確保所披露信息內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。公司在20__年里共計(jì)公開(kāi)披露各類(lèi)信息43件次,圓滿(mǎn)完成年度信息披露工作。

綜上所述,本屆董事會(huì)通過(guò)不斷的改進(jìn)各項(xiàng)管理制度,建立了較為完善的治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運(yùn)作體系。

(三)本年度內(nèi)董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)情況

本年度內(nèi)共召開(kāi)了六次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和以通訊方式召開(kāi)了四次臨時(shí)會(huì)議,年內(nèi)召開(kāi)的各次會(huì)議絕大部份董事均能按時(shí)出席,個(gè)別董事因工作原因不能親自出席也都委托其他董事代為表決,各次會(huì)議與會(huì)董事均能認(rèn)真審議各項(xiàng)議案,并按公司章程規(guī)定的權(quán)限作出了有效決議。

董事會(huì)在20__年度里能忠實(shí)地履行了股東大會(huì)的各項(xiàng)決議。

三、存在問(wèn)題

1、由于產(chǎn)能不足,致使糊類(lèi)產(chǎn)品第四季度出現(xiàn)不能滿(mǎn)足市場(chǎng)需求的情況,同時(shí)物流運(yùn)輸已成為制約糊類(lèi)食品經(jīng)營(yíng)的一大瓶頸。

2、米粉產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)整合和擴(kuò)張沒(méi)有達(dá)到年初所定的目標(biāo),規(guī)模效益沒(méi)有得到顯現(xiàn)。

3、由于大宗原材料價(jià)格的不斷上漲,致使公司的產(chǎn)品盈利能力下降,食品業(yè)沒(méi)能實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售與盈利的同步增長(zhǎng),企業(yè)對(duì)原材料大幅漲價(jià)的估計(jì)不足,應(yīng)對(duì)措施不夠。

4、公司的前身廣西斯壯開(kāi)發(fā)的"斯壯平安家園"房地產(chǎn)項(xiàng)目對(duì)當(dāng)前公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成了極大的負(fù)面影響。公司在20__年不但需要花費(fèi)了大量的人力和物力去處置該歷史遺留問(wèn)題,而且該項(xiàng)目近期還將給公司帶來(lái)持續(xù)的影響和造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。

5、部份的年度重點(diǎn)工作未能完成,雖然有各方面的原因,但也經(jīng)影響了公司年度整體目標(biāo)的完成。

6、部份員工的思想觀念還沒(méi)有得到徹底改變,"以經(jīng)營(yíng)為中心"的服務(wù)意識(shí)6還沒(méi)有牢固樹(shù)立。

四、20__年工作要點(diǎn)

(一)20__年工作指導(dǎo)思想

20__年公司經(jīng)營(yíng)工作指導(dǎo)思想是:以經(jīng)營(yíng)為中心,按照"十一五"戰(zhàn)略規(guī)劃,集中資源,繼續(xù)抓好主營(yíng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展;堅(jiān)持"特色、創(chuàng)新、潮流"的經(jīng)營(yíng)定位策略,重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)糊類(lèi)提升、米粉突破、物流上量的整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo);深化管理改革,以完善責(zé)任制為核心,采取切實(shí)可行的措施,創(chuàng)造良好經(jīng)營(yíng)環(huán)境,為完成20__年各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而努力奮斗。

(二)20__年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

20__年公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)(包括糊類(lèi)和米粉)銷(xiāo)售收入計(jì)劃為46500萬(wàn)元,利潤(rùn)3810萬(wàn)元。

(三)20__年工作的主要措施

1、針對(duì)原、輔材料價(jià)格大

幅上漲給公司的經(jīng)營(yíng)效益帶來(lái)的壓力。本公司與主要供貨商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,同時(shí)不斷加強(qiáng)內(nèi)部采購(gòu)管理及技術(shù)改造節(jié)能降耗,將原輔材料價(jià)格上漲帶來(lái)的不利影響降到最低水平,保持經(jīng)濟(jì)效益穩(wěn)步提高。另一方面針對(duì)食品價(jià)格不斷走高的趨勢(shì),認(rèn)真研究市場(chǎng)食品價(jià)格的走向,采取積極的措施在確保公司產(chǎn)品銷(xiāo)售穩(wěn)定的前提下,提高產(chǎn)品的毛利率。

2、調(diào)動(dòng)和整合企業(yè)各方面的資源,在保證產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全的前提下設(shè)法擴(kuò)大糊類(lèi)食品的產(chǎn)能,滿(mǎn)足市場(chǎng)的需求。

3、加快米粉產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,年內(nèi)在廣西的主要城市要完成生產(chǎn)配送基地的布局和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品上市,不斷提高產(chǎn)品的占有率。

4、積極防范規(guī)模擴(kuò)張帶來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)。隨著公司食品業(yè)(特別是米粉業(yè))經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大,對(duì)保持高效率管理帶來(lái)一定難度。針對(duì)上述情況,公司及子公司需建立起更為科學(xué)、完善的法人治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制,創(chuàng)建先進(jìn)的管理模式以滿(mǎn)足公司的不斷發(fā)展壯大的需要,公司將通過(guò)各種措施逐步打造一支勤勉盡責(zé)、技術(shù)過(guò)硬的管理團(tuán)隊(duì)和骨干隊(duì)伍,將公司的各個(gè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)好,不斷提高投資回報(bào)率。

5、強(qiáng)化質(zhì)量控制,提高"南方"品牌的美譽(yù)度,防范質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。隨著公司主業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大,始終保持產(chǎn)品的高品質(zhì)將成為一個(gè)挑戰(zhàn)。為此,公司分別從管7理改進(jìn)和技術(shù)改進(jìn)兩方面著手持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的控制,把好產(chǎn)品的質(zhì)量關(guān)。在管理上要加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)控,在技術(shù)上則要尋找工藝能力薄弱環(huán)節(jié),改進(jìn)工藝,提高工藝技術(shù)的穩(wěn)定性。

6、嚴(yán)格控制存貨的增長(zhǎng),加強(qiáng)應(yīng)收賬款管理,進(jìn)一步提高公司資金效率,控制財(cái)務(wù)費(fèi)用增長(zhǎng),防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

7、加大科技投入,進(jìn)一步提升研發(fā)實(shí)力。研發(fā)是公司保持業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的關(guān)鍵,公司在20__年要進(jìn)一步加強(qiáng)新產(chǎn)品的研發(fā),要加快新產(chǎn)品上市的進(jìn)度,使公司的產(chǎn)品保持強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)力。

8、繼續(xù)加強(qiáng)企業(yè)治理,完善內(nèi)控制度建設(shè),使公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作進(jìn)一步規(guī)范。

9、繼續(xù)抓好員工隊(duì)伍建設(shè),加強(qiáng)以提高員工工作技能和提高執(zhí)行力為重點(diǎn)的培訓(xùn),加強(qiáng)以引進(jìn)高素質(zhì)人才為目標(biāo)的人才引進(jìn)。

綜上所述,20__年,董事會(huì)經(jīng)過(guò)不懈的努力,在全體員工的共同努力下做了大量的工作,取得了一定的成績(jī),使公司的基本面發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變,推動(dòng)了企業(yè)良性發(fā)展。盡管我們的工作仍存在一些不盡人意需要不斷改進(jìn)和繼續(xù)努力的地方,但是我們有足夠的信心帶領(lǐng)全體員工圍繞"糊類(lèi)提升、米粉擴(kuò)張、物流上量"的經(jīng)營(yíng)思路,采取行之有效的措施實(shí)現(xiàn)公司"十一五"發(fā)展目標(biāo),在規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)上,開(kāi)創(chuàng)南方食品更美好的明天。

董事會(huì)工作報(bào)告摘要篇4

各位股東代表,大家好!

今天,廣州__公司在這里召開(kāi)股東代表大會(huì),借此機(jī)會(huì),我首先向在過(guò)去一年里為_(kāi)_公司的發(fā)展和壯大做出巨大貢獻(xiàn)的各位股東和股東代表表示衷心的感謝!下面,我受董事會(huì)的委托,并代表董事會(huì),向諸位作20__年度工作報(bào)告,請(qǐng)予以審議!

20__年對(duì)于__而言是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年,更是公司收獲的一年。本年度,公司在設(shè)計(jì)院的正確領(lǐng)導(dǎo)和支持下,緊緊圍繞發(fā)展經(jīng)濟(jì)這一目標(biāo),抓機(jī)遇、求發(fā)展,全體員工齊心協(xié)力,頑強(qiáng)進(jìn)取,各方面的工作都取得了一定的成績(jī)。在過(guò)去的一年里,公司全員團(tuán)結(jié)拼搏、務(wù)實(shí)創(chuàng)新,始終堅(jiān)持“創(chuàng)新從心開(kāi)始”的經(jīng)營(yíng)理念,同心同德、真抓實(shí)干,切實(shí)完成了設(shè)計(jì)院下達(dá)的生產(chǎn)指標(biāo)。下面對(duì)公司本年度的各項(xiàng)工作予以匯報(bào)。

一、狠抓生產(chǎn),經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不斷提高

20__年,公司繼續(xù)圍繞“爭(zhēng)創(chuàng)勘察設(shè)計(jì)精品”的經(jīng)營(yíng)目標(biāo),堅(jiān)持“創(chuàng)造從心開(kāi)始”的經(jīng)營(yíng)理念,把發(fā)展經(jīng)濟(jì)作為公司發(fā)展的第一要?jiǎng)?wù)。一年來(lái),公司在工程設(shè)計(jì)與施工、多媒體制作與演示、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控及軟件開(kāi)發(fā)等方面均取得了一定的成績(jī),主要項(xiàng)目有:河北過(guò)境段兩階段施工圖設(shè)計(jì)、三河界段改建工程(第一合同段)兩階段施工圖設(shè)計(jì)、德國(guó)三級(jí)公路安全設(shè)施設(shè)計(jì)、水運(yùn)局信息化系統(tǒng)工可報(bào)告及設(shè)計(jì)、_線(xiàn)縣際扶貧公路一階段施工圖設(shè)計(jì)、全省高速公路計(jì)重收費(fèi)改造施工圖設(shè)計(jì)、省道線(xiàn)機(jī)電設(shè)計(jì)等,公司全年共完成生產(chǎn)任務(wù)60多項(xiàng),其中通過(guò)設(shè)計(jì)院承攬的生產(chǎn)任務(wù)近30項(xiàng),獨(dú)立承攬生產(chǎn)任務(wù)15項(xiàng)。(詳細(xì)情況見(jiàn)附表)

二、完善制度,管理水平不斷提高

制度建設(shè)是企業(yè)發(fā)展的重要保證。公司發(fā)展至今,一是靠正確的領(lǐng)導(dǎo)和政策,二是靠廣大員工的支持和嚴(yán)格的管理。20__年,公司結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際,對(duì)管理制度進(jìn)行了第四次修訂,并制訂《廣州__有限公司管理制度匯編》,內(nèi)容涉及人事、財(cái)務(wù)、薪金、獎(jiǎng)懲、采購(gòu)、報(bào)銷(xiāo)、質(zhì)量追究、內(nèi)部控制等21項(xiàng),基本達(dá)到了按制度和規(guī)定辦事的管理理念,公司管理逐步進(jìn)入了科學(xué)管理的軌道,管理水平不斷提高,同時(shí)也有效促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率和工作效率的提高。

由于公司20__年的工作重心會(huì)偏向于機(jī)電施工,因此,我們會(huì)在設(shè)備采購(gòu)管理、施工控制、招投標(biāo)管理及資產(chǎn)、資質(zhì)、資金(“三資”)管理上狠下功夫,不斷完善相關(guān)制度,由以往的“人治”逐漸步入依制度辦事、依法律辦事的軌道,使公司能更好更快地發(fā)展。

三、注重培訓(xùn),員工綜合素質(zhì)不斷提高

一直以來(lái),公司始終給予員工培訓(xùn)工作極大的重視。采取公司外派深造、個(gè)人主動(dòng)學(xué)習(xí)、聘請(qǐng)專(zhuān)家授課等多種形式進(jìn)行培訓(xùn),同時(shí)保證每月至少兩次的學(xué)習(xí)時(shí)間;在學(xué)習(xí)內(nèi)容上,不僅注重在思想政治方面的學(xué)習(xí),同時(shí)對(duì)于專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面的學(xué)習(xí)也相當(dāng)重視。內(nèi)容主要包括:現(xiàn)代企業(yè)管理知識(shí)、專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、各門(mén)類(lèi)的技術(shù)培訓(xùn)等,對(duì)于成績(jī)突出者給予一定的獎(jiǎng)勵(lì),并由公司報(bào)銷(xiāo)相應(yīng)費(fèi)用。

通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn),有效地提高了廣大員工學(xué)習(xí)的積極性,使員工的整體素質(zhì)得到了全面的提升。20__年,公司先后組織培訓(xùn)員工20余人次。其中,10月13日媒體部赴上海進(jìn)行為期八天的公路虛擬現(xiàn)實(shí)軟件培訓(xùn)影響深遠(yuǎn),為安臨路制作虛擬現(xiàn)實(shí)作了充分的準(zhǔn)備,更為重要的是為公司以后公路交通虛擬現(xiàn)實(shí)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。此外,公司還組織設(shè)計(jì)施工人員20余人進(jìn)行了貴州省建筑行業(yè)安全培訓(xùn)、交換機(jī)技術(shù)培訓(xùn)等。目前公司開(kāi)展的“創(chuàng)新標(biāo)兵、技術(shù)能手和科研小組活動(dòng)”已接近尾聲,對(duì)于在活動(dòng)中涌現(xiàn)出的先進(jìn)個(gè)人和部門(mén),公司也給予了一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì),這項(xiàng)活動(dòng)我們將長(zhǎng)期堅(jiān)持下去,這樣做的目的既鼓勵(lì)了先進(jìn),鞭策了后進(jìn),員工的集體榮譽(yù)感得到了加強(qiáng),同時(shí),__的形象也得到了弘揚(yáng),各項(xiàng)工作都得到了促進(jìn)。

四、注重企業(yè)文化建設(shè),推動(dòng)__健康發(fā)展。

企業(yè)的文化建設(shè)是企業(yè)發(fā)展的催化劑,更是企業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。20__年,在設(shè)計(jì)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下,公司全員緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)任務(wù)的完成,繼續(xù)深入、持久地在全公司范圍內(nèi)廣泛開(kāi)展了爭(zhēng)創(chuàng)優(yōu)秀部室等活動(dòng),工會(huì)利用雙休日、節(jié)假日開(kāi)展形式多樣的文娛活動(dòng),諸如:組建__自行車(chē)隊(duì)、舉辦__籃球聯(lián)誼賽、部門(mén)之間聯(lián)誼等等。通過(guò)這些員工喜聞樂(lè)見(jiàn)的活動(dòng)形式,極大地增強(qiáng)了企業(yè)的凝聚力,同時(shí)也極大地鼓舞和調(diào)動(dòng)了員工工作的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性,在公司形成了心齊、氣順、勁足的良好氛圍。

20__年新春團(tuán)拜會(huì),公司組織了近十人的籌備隊(duì)伍,利用下班休息時(shí)間及周末認(rèn)真排練,經(jīng)過(guò)時(shí)近兩個(gè)月的緊張準(zhǔn)備,最終,由我們__公司選送的兩個(gè)節(jié)目均獲得了優(yōu)異的成績(jī),音樂(lè)劇《白雪公主》獲得了二等獎(jiǎng),相聲《時(shí)髦相聲》獲得了三等獎(jiǎng)。在活動(dòng)中凝聚人心,在人心凝聚的氛圍里發(fā)展事業(yè),正是每一位__員工的辛勤努力才促成了__的不斷發(fā)展。

五、注重增強(qiáng)綜合實(shí)力,全面提升__形象

國(guó)家的富強(qiáng)靠的是綜合國(guó)力,企業(yè)的發(fā)展靠的則是綜合實(shí)力。對(duì)于__而言,僅憑設(shè)計(jì)、施工很難取得更大的進(jìn)步,有鑒于此,公司領(lǐng)導(dǎo)在20__年時(shí)刻注重提升公司的綜合實(shí)力,無(wú)論是各種資質(zhì)的申辦,抑或大型會(huì)議的承辦都是我們的工作重點(diǎn)。

董事會(huì)工作報(bào)告摘要篇5

各位股東代表:

根據(jù)公司章程規(guī)定和董事會(huì)的安排,我代表公司董事會(huì)向股東大會(huì)作20__年度工作報(bào)告,請(qǐng)予審議。

一、20__年工作回顧

20__年度,董事會(huì)認(rèn)真履行賦予的職責(zé),發(fā)揮調(diào)控作用,抓機(jī)遇、謀決策、積極作為、攻堅(jiān)克難,推進(jìn)新目標(biāo)、新發(fā)展。全年實(shí)現(xiàn)發(fā)出商品__億元,銷(xiāo)售收入__億元,利稅__億元,利潤(rùn)__億元。成績(jī)的取得功于全體股東和員工的集體智慧和辛勤勞動(dòng),我代表公司董事會(huì)向你們致以衷心的感謝!

現(xiàn)圍繞市場(chǎng)、科技創(chuàng)新、重點(diǎn)項(xiàng)目三個(gè)方面作簡(jiǎn)要報(bào)告。

(1)強(qiáng)化市場(chǎng)運(yùn)作

面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化帶來(lái)的挑戰(zhàn),積極應(yīng)對(duì),使公司在市場(chǎng)逆境中得到穩(wěn)中推進(jìn)。一是國(guó)內(nèi)市場(chǎng):__市場(chǎng)占有率穩(wěn)中有升,全年實(shí)現(xiàn)發(fā)出商品__億元,資金回籠__億元;__市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)零的突破,全年實(shí)現(xiàn)開(kāi)票銷(xiāo)售__萬(wàn)元;__市場(chǎng)迅速崛起,全年實(shí)現(xiàn)開(kāi)票銷(xiāo)售__億元,較往年增幅1倍。二是自營(yíng)市場(chǎng):在穩(wěn)定老客戶(hù)的基礎(chǔ)上,積極拓展__、__、__市場(chǎng)。全年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售發(fā)貨__億元,資金回籠__億元,創(chuàng)歷史最好水平。同時(shí),公司順利通過(guò)__預(yù)審和產(chǎn)品預(yù)審,并迎來(lái)了__、__、__、__等國(guó)際高端石油公司的預(yù)審,__審核獲95高分,在其供應(yīng)商中名列前茅。

(2)堅(jiān)持科技創(chuàng)新

圍繞石油機(jī)械產(chǎn)品的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù),力推技術(shù)創(chuàng)新與改造。一是完成部分PR2產(chǎn)品的第三方認(rèn)證,為形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)奠定基礎(chǔ)。二是新產(chǎn)品__井口在__銷(xiāo)售業(yè)績(jī)創(chuàng)歷史最好水平。三是全年完成各類(lèi)計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)工作30多項(xiàng),爭(zhēng)取各類(lèi)科技項(xiàng)目資金1000多萬(wàn)元。

(3)狠抓重點(diǎn)項(xiàng)目

按照“科學(xué)調(diào)研、合理編制、穩(wěn)步實(shí)施、提升裝備、擴(kuò)大產(chǎn)能”的技改思路,全年實(shí)現(xiàn)技改投入__萬(wàn)元。一是依據(jù)現(xiàn)有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及市場(chǎng)產(chǎn)品實(shí)際需求,以及國(guó)際大公司驗(yàn)廠要求,對(duì)生產(chǎn)線(xiàn)設(shè)備進(jìn)行“填平,補(bǔ)齊”。二是啟動(dòng)__重點(diǎn)項(xiàng)目前期基礎(chǔ)建設(shè),三是完成__項(xiàng)目建設(shè),緊抓取證,并正式投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。

各位股東代表,過(guò)去一年,我們雖然取了一定成績(jī),值得欣慰,但我們也要清醒地看到,我們工作中也存在一些不足:一是各項(xiàng)指標(biāo)完成情況與年初制定的方針目標(biāo)差距較大。二是通過(guò)__、在處理事件的方式上、主動(dòng)性方面暴露出很多問(wèn)題。三是__準(zhǔn)備等問(wèn)題。這些問(wèn)題都需要我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦姓暫徒鉀Q。

二、20__年工作目標(biāo)與主要任務(wù)

20__年是我們深入貫徹落實(shí)__和十八屆四__精神,完成集團(tuán)“十二五”規(guī)劃的攻堅(jiān)之年,更是提高經(jīng)營(yíng)效益、培育盈利能力、提升公司發(fā)展戰(zhàn)略的重要一年。

圍繞“十二五”規(guī)劃目標(biāo),董事會(huì)擬訂工作目標(biāo),20__年主要任務(wù)是:以“全面完成2233、1133工程,在更高起點(diǎn)上推進(jìn)集團(tuán)與公司又快又好發(fā)展”為總目標(biāo),通過(guò)“三個(gè)堅(jiān)持”、“三個(gè)提升”,實(shí)現(xiàn)“三個(gè)開(kāi)創(chuàng)”。主要目標(biāo)是:集團(tuán)實(shí)現(xiàn)開(kāi)票銷(xiāo)售__億元,利稅總額__億元;公司實(shí)現(xiàn)開(kāi)票銷(xiāo)售__億元,凈利潤(rùn)__億元,重點(diǎn)拓展__個(gè)新市場(chǎng),開(kāi)發(fā)__項(xiàng)重點(diǎn)新產(chǎn)品。

為實(shí)現(xiàn)上述任務(wù)和目標(biāo),今年董事會(huì)將重點(diǎn)做好三個(gè)方面工作:

(一)堅(jiān)持市場(chǎng)引領(lǐng)創(chuàng)新,提升市場(chǎng)份額,開(kāi)創(chuàng)市場(chǎng)發(fā)展新局面。緊緊圍繞年初集團(tuán)制定的方針目標(biāo),以新的創(chuàng)新理念,引領(lǐng)市場(chǎng)運(yùn)作,提升市場(chǎng)份額。一是鞏固和拓展現(xiàn)有市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)主要繼續(xù)鞏固__市場(chǎng)和__市場(chǎng);提升__市場(chǎng);國(guó)外在代理方面利用現(xiàn)有優(yōu)質(zhì)資源,鞏固國(guó)外市場(chǎng);積極開(kāi)拓自營(yíng)市場(chǎng),提高自營(yíng)市場(chǎng)份額。二是運(yùn)作重點(diǎn)新市場(chǎng)。__市場(chǎng),爭(zhēng)取該市場(chǎng)的全球配套機(jī)會(huì),形成最大經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn);__市場(chǎng),通過(guò)__金石的運(yùn)作,力爭(zhēng)__市場(chǎng)成為新的銷(xiāo)售亮點(diǎn)。__市場(chǎng),通過(guò)__的深度代理合作,進(jìn)一步拓展__市場(chǎng)份額;三是實(shí)施企業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略。緊抓國(guó)際高端石油公司供應(yīng)商預(yù)審機(jī)遇,利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)、質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì),迅速提升,進(jìn)軍世界一流供應(yīng)商陣營(yíng)。

(二)堅(jiān)持科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),提升競(jìng)爭(zhēng)力,開(kāi)創(chuàng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)新局面扎實(shí)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略,以創(chuàng)新培育產(chǎn)業(yè)升級(jí),促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為高端產(chǎn)品、高端產(chǎn)業(yè),加快形成新的發(fā)展動(dòng)力源。一是確保完成__、__、__3項(xiàng)重點(diǎn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的工作,為開(kāi)拓新市場(chǎng)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二是完成__項(xiàng)目建設(shè),以及大件裝配試壓油漆生產(chǎn)線(xiàn),力爭(zhēng)在__、__、__等新項(xiàng)目上有突破。三是完成__公司水玻璃砂生產(chǎn)線(xiàn)搬遷和熱處理車(chē)間改造升級(jí),為企業(yè)升級(jí)、

發(fā)展高端產(chǎn)品做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備工作。四是完成江蘇省重大成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、國(guó)家戰(zhàn)略推進(jìn)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作,繼續(xù)推動(dòng)省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家級(jí)企業(yè)中心的申報(bào)工作。

(三)堅(jiān)持管理創(chuàng)新,提升管理水平,開(kāi)創(chuàng)管理升級(jí)新局面緊緊圍繞“規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、構(gòu)建科學(xué)體系、推進(jìn)信息管理、保證增值增效”的要求,實(shí)現(xiàn)管理創(chuàng)新的目標(biāo)。一是適應(yīng)高端市場(chǎng)發(fā)展需求,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)管理創(chuàng)新,建立“高精尖”現(xiàn)代化精品車(chē)間,堅(jiān)決做到“三美”,即環(huán)境美、行為美、產(chǎn)品美。二是利用工業(yè)化和信息化,推進(jìn)ERP信息化管理,實(shí)現(xiàn)“雙統(tǒng)一”,即數(shù)控編程統(tǒng)一歸口編制、產(chǎn)品生產(chǎn)與質(zhì)量控制統(tǒng)一監(jiān)管。三是強(qiáng)化管理評(píng)審,做到“兩杜絕,一確保,一個(gè)零”,即杜絕分工不明、杜絕職責(zé)不清,確保責(zé)任到人,實(shí)現(xiàn)工作零失誤。四是強(qiáng)化內(nèi)部經(jīng)濟(jì)核算,圍繞會(huì)計(jì)核算和統(tǒng)計(jì)核算提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、減能增效,調(diào)動(dòng)廣大職工積極性和創(chuàng)造性、提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

各位股東,20__年公司的工作目標(biāo)已經(jīng)確定,希望各位股東秉承“__,__,__,__”的企業(yè)精神,凝心聚力、目標(biāo)不降、壓力不減、持續(xù)發(fā)力、乘勢(shì)而上,在新常態(tài)、新起點(diǎn)下,為實(shí)現(xiàn)公司新發(fā)展、新跨越再做新貢獻(xiàn)。

謝謝大家!

董事會(huì)工作報(bào)告摘要篇6

各位股東:

現(xiàn)在,我代表公司董事會(huì)向股東會(huì)作工作報(bào)告。報(bào)告分兩個(gè)部分,一是總結(jié)20_年的主要成績(jī),二是部署20_年的工作任務(wù)。請(qǐng)會(huì)審議。

一、20_年的主要成績(jī)

20_年是企業(yè)轉(zhuǎn)換體制的過(guò)渡年,也是新公司謀求發(fā)展的開(kāi)局年。面對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和改制的雙重壓

力和考驗(yàn),我們一班人把握局,理清思路,抓住重點(diǎn),全面統(tǒng)籌,采取多項(xiàng)措施保生產(chǎn)促改制。主要取得了以下成績(jī):

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)幅度上升。

公司上下緊密?chē)@“保生產(chǎn)任務(wù)完成,保銷(xiāo)售合同兌現(xiàn)”開(kāi)展各項(xiàng)工作,通過(guò)全體員工的共同努力,全面超額完成了各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù),全年完成工業(yè)總產(chǎn)值__萬(wàn)元,占年計(jì)劃的_x%,同比增長(zhǎng)_%;實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入__萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)_%;利潤(rùn)_x萬(wàn)元。實(shí)現(xiàn)了公司持續(xù)健康發(fā)展的開(kāi)門(mén)紅。

轉(zhuǎn)換機(jī)制煥發(fā)了企業(yè)活力。

通過(guò)改制,徹底分離企業(yè)辦社會(huì)系統(tǒng),剝離不良資產(chǎn),優(yōu)化了資產(chǎn)質(zhì)量。新企業(yè)依照規(guī)范的程序,產(chǎn)生股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),初步建立起了公司法人治理結(jié)構(gòu)。通過(guò)年底的機(jī)構(gòu)調(diào)整和薪酬,壓縮了管理層次,打破了職務(wù)上的“鐵交椅”和分配上的“鍋飯”,“按績(jī)、按效”取酬的觀念逐漸形成。全新的管理體制和靈活的運(yùn)作機(jī)制必將使企業(yè)煥發(fā)強(qiáng)的活力。

科研攻關(guān)達(dá)到了預(yù)期效果。

改進(jìn)后的__傳感器的流量精度和抗干擾能力有所提高,進(jìn)行單、雙直管密度計(jì)標(biāo)定驗(yàn)證,完全達(dá)到設(shè)計(jì)指標(biāo),并完成振動(dòng)管密度計(jì)2套。對(duì)__儀進(jìn)行了功能擴(kuò)展,新增液晶觸摸屏功能,更加方便了用戶(hù)操作,并完成了在__的現(xiàn)場(chǎng)安裝。將手機(jī)gprs技術(shù)應(yīng)用到__遠(yuǎn)程控制系統(tǒng),在可同時(shí)完成多井位遙測(cè)。與美國(guó)阿特利公司達(dá)成了合作生產(chǎn)__的協(xié)議。

市場(chǎng)份額保持了穩(wěn)步增長(zhǎng)。

全年訂貨__萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)三個(gè)百分點(diǎn);發(fā)貨__萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)_%;回收貨款__萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)x%。_產(chǎn)品市場(chǎng)有了新的突破,在__簽訂__儀32套100多萬(wàn)元的合同,_產(chǎn)品全年訂貨_x萬(wàn)元,同比增加了_萬(wàn)元。_x類(lèi)儀器在_的銷(xiāo)售形勢(shì)較好。__儀繼續(xù)保持上年水_,訂貨__萬(wàn)元。同時(shí),及時(shí)的售后服務(wù)工作,較好地滿(mǎn)足了用戶(hù)的要求,提高了企業(yè)信譽(yù)。

加強(qiáng)管理見(jiàn)到了顯著成效。

在產(chǎn)值、銷(xiāo)售額實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的情況下,保持了管理費(fèi)用不增,制造費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、生產(chǎn)成本同比有了較幅度的下降。回收、改制利用廢舊物資_萬(wàn)元,節(jié)約采購(gòu)資金_萬(wàn)元。嚴(yán)格控制各項(xiàng)非生產(chǎn)性開(kāi)支,采取多項(xiàng)措施節(jié)約成本費(fèi)用,堵塞了漏洞。尤其在新公司成立后的三個(gè)月里,管理部門(mén)加緊建立和完善各項(xiàng)管理制度,先后出臺(tái)了考勤、休假、福利、績(jī)效考核、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)等制度和規(guī)定,做到有章可循,依規(guī)辦事,進(jìn)一步規(guī)范員工的行為。

上述成績(jī)的取得,是石化集團(tuán)公司和管理局領(lǐng)導(dǎo)力支持、助的結(jié)果,是全體員工艱苦努力、拼搏奉獻(xiàn)的結(jié)果。在此,我代表公司董事會(huì),向一貫支持和助我們的石化集團(tuán)和管理局的各位領(lǐng)導(dǎo)表示衷心的感謝!向各位股東,并通過(guò)你們向全體員工致以崇高的敬意和誠(chéng)摯的問(wèn)候!在總結(jié)成績(jī)的同時(shí),我們也清醒地看到工作中的不足和差距,看到公司面臨的困難、存在的問(wèn)題還很多:目前公司抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力比較脆弱,核心競(jìng)爭(zhēng)力還不強(qiáng);改制后資金短缺的局面將進(jìn)一步加劇,經(jīng)營(yíng)形勢(shì)比較嚴(yán)峻;員工思想的根本轉(zhuǎn)變還需要一個(gè)過(guò)程,公司的管理機(jī)制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制還無(wú)法一步到位;從機(jī)關(guān)到基層的思想創(chuàng)新不夠,工作效率不高,復(fù)合型人才缺乏,等等。致使我們的一些發(fā)展對(duì)策和工作部署得不到很好的落實(shí)。我們必須正視和解決工作中存在的各種問(wèn)題,必須排除和跨越前進(jìn)中的諸多障礙,推進(jìn)新公司早日邁上良性發(fā)展的軌道。

二、20_年的工作任務(wù)

20_年詩(shī)司發(fā)展比較關(guān)鍵的一年,我們既有發(fā)展的機(jī)遇和有利條件,也面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和諸多不利因素。我們要增強(qiáng)發(fā)展的責(zé)任感,居危思進(jìn),要盡快整合優(yōu)勢(shì)資源,提高產(chǎn)品的技術(shù)含量,增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。公司董事會(huì)研究確定了公司的經(jīng)營(yíng)理念是:___。今后一個(gè)時(shí)期發(fā)展的指導(dǎo)思想是:______x。

(一)保持經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)幅度達(dá)到10%。

綜合分析國(guó)內(nèi)、外行業(yè)形勢(shì),我們正面臨著難得的發(fā)展機(jī)遇。_行業(yè)的力度進(jìn)一步加,上市公司將實(shí)行專(zhuān)業(yè)化重組,油口的隊(duì)伍(如鉆井、采油)要縮編精干,隊(duì)伍的裝備要改善,國(guó)內(nèi)更新改造的持續(xù)投入,對(duì)我們來(lái)說(shuō)是機(jī)遇,但這種機(jī)遇留給我們的時(shí)間很短,稍縱即逝。我們要抓住近兩年的好時(shí)機(jī),把優(yōu)勢(shì)產(chǎn)企范圍地推向市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量的幅度增長(zhǎng),為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)厚重的基礎(chǔ)。要繼續(xù)保持并擴(kuò)_類(lèi)儀器的銷(xiāo)量,力爭(zhēng)達(dá)到__萬(wàn)元。

_類(lèi)產(chǎn)品要在20_年的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)更的突破,力爭(zhēng)達(dá)到__萬(wàn)元。_類(lèi)產(chǎn)品以流量流標(biāo)生產(chǎn),以及質(zhì)量流量計(jì)的合作為基礎(chǔ),力爭(zhēng)達(dá)到__萬(wàn)元。只有這塊主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的成功實(shí)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)才有可靠保證。與此同時(shí),我們要利用好政策,廣開(kāi)渠道對(duì)外攬活,節(jié)約挖潛,降本增效,使企業(yè)總產(chǎn)值、企業(yè)增加值、對(duì)外攬活產(chǎn)值、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)副上升,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量10%的增長(zhǎng)目標(biāo),保障各位股東的切身利益。

(二)以提升現(xiàn)有產(chǎn)品技術(shù)檔次為核心加強(qiáng)研發(fā)工作。

我們現(xiàn)有的產(chǎn)品都是市場(chǎng)必需的,就現(xiàn)有產(chǎn)騎到年x千萬(wàn)元的收入并不難,但我們?cè)谑袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為什么占據(jù)不了優(yōu)勢(shì),一個(gè)重要原因是產(chǎn)品質(zhì)量不高,好不容易賣(mài)了出去,緊接著就問(wèn)題不斷,維修不斷,既丟了我們的面子,又傷了我們的財(cái)力。產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題主要是設(shè)計(jì)上的缺陷和制造中的低水_。因此,我們必須把現(xiàn)有產(chǎn)品做強(qiáng)做,才能不為生存擔(dān)憂(yōu),才能去考慮發(fā)展。目前,產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的首要任務(wù)是:著力改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品,完善制造工藝和質(zhì)量控制手段,集中力量攻關(guān),鍛造出幾項(xiàng)精品。對(duì)現(xiàn)有技術(shù)成熟的_、_、_、等產(chǎn)品,進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)升級(jí),快速提升產(chǎn)品的技術(shù)檔次和設(shè)計(jì)質(zhì)量。在此基礎(chǔ)上,積極穩(wěn)妥地開(kāi)發(fā)新的項(xiàng)目。今年重點(diǎn)是做好與阿特利公司_合作項(xiàng)目,縮短產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期,盡快擠進(jìn)煉化儀器儀表市場(chǎng),挖掘新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。今后選題立項(xiàng)一定要充分論證,切不可盲目上項(xiàng)目白花錢(qián)。同時(shí),要積極尋求對(duì)外技術(shù)交流與合作、合資,不斷提高產(chǎn)品技術(shù)檔次,增強(qiáng)公司發(fā)展后勁。

(三)以主攻油田為重點(diǎn)加強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)拓。

今年我們的產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)工作要以擴(kuò)_市場(chǎng)、重振_市場(chǎng)、搶占_市場(chǎng)、拓展_市場(chǎng)為指導(dǎo)方針,爭(zhēng)取更多的市場(chǎng)份額。要配力人員想方設(shè)法打開(kāi)_市場(chǎng),擠進(jìn)_市場(chǎng)。一是建設(shè)一支良好素質(zhì)的營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍。營(yíng)銷(xiāo)人員不僅是推銷(xiāo)產(chǎn)品,而且是推銷(xiāo)企業(yè)形象,一個(gè)合格的銷(xiāo)售員要做到待人接物體現(xiàn)高修養(yǎng),處理問(wèn)題體現(xiàn)高水_,更重要的是要對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)。提高營(yíng)銷(xiāo)人員的素質(zhì),才能提高企業(yè)的形象品位。二是加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研,根據(jù)不同市場(chǎng)的需求,做好市場(chǎng)細(xì)分和定位,制訂具體的營(yíng)銷(xiāo)策略,把握各片區(qū)的銷(xiāo)售重點(diǎn)。

市場(chǎng)部要采取有效措施,抓好市場(chǎng)信息的收集整理,定期為科研、銷(xiāo)售和領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。三是銷(xiāo)售政策要靈活多變。要充分利用銷(xiāo)售政策的調(diào)節(jié)作用,鼓勵(lì)營(yíng)銷(xiāo)人員去拼搶市場(chǎng),想方設(shè)法推銷(xiāo)_、_等附加值高的產(chǎn)品。四是要根據(jù)用戶(hù)招標(biāo)日益增多的實(shí)際,積極學(xué)習(xí)招投標(biāo)采購(gòu)相關(guān)知識(shí),研究投標(biāo)技巧,提高中標(biāo)率。五是強(qiáng)化售后服務(wù)工作。服務(wù)是銷(xiāo)售的延伸,在我們產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題較多的時(shí)候,售后服務(wù)尤為重要。要盡快完善維修站點(diǎn),建立相對(duì)穩(wěn)定的售后服務(wù)隊(duì)伍,提高維修人員的技能,為用戶(hù)提供高質(zhì)量的售后服務(wù)。

(四)以?xún)冬F(xiàn)供貨合同為目的加強(qiáng)生產(chǎn)保障。

在市場(chǎng)訂貨頻繁、批量小、合同支付時(shí)間緊的情況下,生產(chǎn)部要以市場(chǎng)需求計(jì)劃為前提組織生產(chǎn)。一要增強(qiáng)應(yīng)急的能力,及時(shí)快速應(yīng),合理組織生產(chǎn);二要加強(qiáng)生產(chǎn)部與市場(chǎng)部、加工分廠與技術(shù)中心兩所之間的協(xié)調(diào)和溝通,準(zhǔn)確及時(shí)供貨,保障合同履約;三要抓好物流控制,降低生產(chǎn)成本。加強(qiáng)對(duì)外協(xié)、外購(gòu)、外包的管理,保證生產(chǎn)體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)。四要加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量控制,嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)工藝流程和質(zhì)檢制度,保證產(chǎn)品的制造質(zhì)量。同時(shí)狠抓安全文明生產(chǎn)和現(xiàn)場(chǎng)定置管理,確保無(wú)任何安全責(zé)任事故,促進(jìn)各項(xiàng)任務(wù)順利完成。公司各部門(mén)都要圍繞市場(chǎng)需求做工作,市場(chǎng)發(fā)出的信號(hào)就是每位員工的行動(dòng)指南,各路都要為生產(chǎn)服好務(wù),齊心協(xié)力保障供貨合同的兌現(xiàn)。

(五)以規(guī)范運(yùn)行機(jī)制為內(nèi)容加強(qiáng)內(nèi)部管理。

在管理上,我們根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,建立新的管理機(jī)制,探索新的管理辦法。今年我們的管理工作要圍繞構(gòu)建一套科學(xué)的現(xiàn)代公司的機(jī)制來(lái)開(kāi)展,花力氣建立和推行新的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制,當(dāng)前,公司的管理工作要抓好五點(diǎn):一是認(rèn)真履行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)議事規(guī)則,認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)決議,發(fā)揮好公司經(jīng)理層在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的作用,提高決策的科學(xué)性和正確性;二是加強(qiáng)制度建設(shè),建立和完善公司內(nèi)部各項(xiàng)管理制度,保證各項(xiàng)工作有章可循地順利開(kāi)展;三是嚴(yán)格資金、成本和投資管理,建立全員、全方位、全過(guò)程的成本控制體系,從嚴(yán)控制非生產(chǎn)性開(kāi)支,把有限的`資金用在加快發(fā)展、提高效益上;四是提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析能力,加強(qiáng)公司內(nèi)審,加監(jiān)督力度,及時(shí)糾正經(jīng)營(yíng)偏差。五是加強(qiáng)績(jī)效考核,建立完善公司考核體系,落實(shí)考核責(zé)任,促進(jìn)員工工作績(jī)效和各部門(mén)管理績(jī)效的提高。

各位股東,新的一年任務(wù)雖然艱巨,但我們董事會(huì)成員對(duì)未來(lái)充滿(mǎn)信心。我們只有一個(gè)心愿:為了公司的自主、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,我們義無(wú)返顧;為了企業(yè)效益和股東利益,我們將全力以赴!

董事會(huì)工作報(bào)告摘要篇7

《中國(guó)__銀行股份有限公司20__年度董事會(huì)工作報(bào)告》于20__年3月25日經(jīng)本公司董事會(huì)審議通過(guò)。受本公司第五屆董事會(huì)的委托,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中國(guó)__銀行股份有限公司章程》的規(guī)定,現(xiàn)向股東大會(huì)報(bào)告20__年度董事會(huì)的主要工作情況,請(qǐng)予審議。

一、20__年度董事會(huì)工作概況

20__年,本公司董事會(huì)嚴(yán)格遵照兩地上市規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定,在監(jiān)管部門(mén)各項(xiàng)規(guī)章制度的指導(dǎo)下,勤勉忠實(shí)地履行各項(xiàng)職責(zé),繼續(xù)強(qiáng)化戰(zhàn)略管理,推進(jìn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和事業(yè)部改革,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)政策指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,強(qiáng)化資本管理,高度重視信息科技治理,持續(xù)提升公司治理水平,圓滿(mǎn)完成了各項(xiàng)工作。

(一)強(qiáng)化戰(zhàn)略管理,推進(jìn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和事業(yè)部改革,為“二次騰飛”插上兩翼。

1、修訂五年綱要,確立發(fā)展目標(biāo),明晰市場(chǎng)定位。

20__年董事會(huì)結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際需要,在前期工作的基礎(chǔ)上,通過(guò)行內(nèi)外調(diào)研、專(zhuān)家研討論證等環(huán)節(jié),修訂了《五年發(fā)展綱要》。修訂后的《五年發(fā)展綱要》進(jìn)一步確立了“特色銀行、效益銀行”的發(fā)展目標(biāo),明晰了“民營(yíng)企業(yè)的銀行、小微企業(yè)的銀行和高端零售客戶(hù)的銀行”的市場(chǎng)定位,并將__銀行總體發(fā)展戰(zhàn)略概括為“一個(gè)長(zhǎng)期愿景、兩個(gè)發(fā)展目標(biāo)、三個(gè)市場(chǎng)定位、四個(gè)實(shí)現(xiàn)策略、五個(gè)保障機(jī)制”,為各部門(mén)清晰地勾畫(huà)出二次騰飛的“行軍路線(xiàn)圖”,使全行各項(xiàng)工作緊緊圍繞著戰(zhàn)略定位展開(kāi)。通過(guò)修訂五年發(fā)展綱要,我公司將以二次騰飛為目標(biāo),在保持業(yè)務(wù)規(guī)模同業(yè)排名穩(wěn)步提高的前提下,重點(diǎn)提高公司效益和打造特色銀行,持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展,實(shí)現(xiàn)__銀行綜合競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升。

2、推動(dòng)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,創(chuàng)辦特色銀行。

20__年度董事會(huì)在“做民營(yíng)企業(yè)的銀行、小微企業(yè)的銀行和高端零售客戶(hù)的銀行”這一市場(chǎng)定位的指導(dǎo)下,積極推動(dòng)經(jīng)營(yíng)層進(jìn)行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和轉(zhuǎn)型。積極深化民企戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)民企客戶(hù)數(shù)量及存貸款規(guī)模的雙增長(zhǎng),提升中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)化水平,細(xì)分市場(chǎng),模式化開(kāi)發(fā)客戶(hù),實(shí)現(xiàn)快速、協(xié)調(diào)發(fā)展;建立小微業(yè)務(wù)領(lǐng)先特色,提高對(duì)客戶(hù)定價(jià)能力,建立__小微金融品牌優(yōu)勢(shì);加大對(duì)小微和民營(yíng)企業(yè)主等高端客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā),實(shí)施交叉銷(xiāo)售,提高金融服務(wù)水平和客戶(hù)滿(mǎn)意度。通過(guò)啟動(dòng)民企戰(zhàn)略、大力發(fā)展中小、重拳出擊小微業(yè)務(wù)、開(kāi)發(fā)高端客戶(hù)等一系列手段,實(shí)現(xiàn)了客戶(hù)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利結(jié)構(gòu)顯著優(yōu)化,降低對(duì)傳統(tǒng)粗放式增長(zhǎng)模式的依賴(lài),有利于我公司創(chuàng)辦特色銀行,提高資本使用效益,保持__銀行的可持續(xù)發(fā)展。

3、進(jìn)一步深化事業(yè)部改革,全面規(guī)劃流程銀行建設(shè)。

20__年,通過(guò)全面分析我公司金融事業(yè)部改革三年以來(lái)的運(yùn)行情況,深入研究國(guó)際先進(jìn)銀行流程再造及事業(yè)部運(yùn)行模式的成功經(jīng)驗(yàn),緊密結(jié)合中國(guó)市場(chǎng)環(huán)境及我公司實(shí)際,圍繞戰(zhàn)略目標(biāo),對(duì)事業(yè)部改革的目標(biāo)模式、路徑、實(shí)施步驟、推薦時(shí)間表和相關(guān)條件進(jìn)行了具體設(shè)計(jì),在全行基本形成“以客戶(hù)為中心”的流程銀行建設(shè)共識(shí),為深化事業(yè)部改革、全面推進(jìn)流程銀行建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。確立公司化、金融整合、多元化團(tuán)隊(duì)的三大原則,具體設(shè)計(jì)現(xiàn)階段事業(yè)部體制優(yōu)化方案,積極穩(wěn)妥推進(jìn)事業(yè)部體制優(yōu)化,促進(jìn)事業(yè)部平穩(wěn)、健康發(fā)展;根據(jù)流程銀行建設(shè)總體規(guī)劃,結(jié)合本年度業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn),啟動(dòng)了20__年度流程銀行十一項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目和十一項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)課題,積極推進(jìn)改革創(chuàng)新。截至20__年末,項(xiàng)目和課題全部完成方案設(shè)計(jì),大部分項(xiàng)目已進(jìn)入實(shí)施階段。通過(guò)強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌推進(jìn)與規(guī)范管理,使我公司流程銀行建設(shè)步入專(zhuān)業(yè)化、科學(xué)化發(fā)展軌道。

4、中間業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng),收入結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果顯著。

20__年度,在董事會(huì)推動(dòng)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和資本約束理念的指導(dǎo)下,我公司中間業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng),實(shí)現(xiàn)了“量增質(zhì)高”。凈非利息收入占比15.8%(銀行口徑),剔除海通因素同比提高2.7個(gè)百分點(diǎn),增長(zhǎng)幅度在銀行同業(yè)機(jī)構(gòu)中位居首位,收入結(jié)構(gòu)優(yōu)化取得了明顯效果。

5、貫徹集團(tuán)化管理思路,加強(qiáng)對(duì)外投資機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和管理。

20__年度,董事會(huì)根據(jù)我公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略和集團(tuán)化管理要求,在總結(jié)前期經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,由董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理委員會(huì)提出了我公司管理村鎮(zhèn)銀行的基本思路,即“統(tǒng)一規(guī)范發(fā)展、集中風(fēng)險(xiǎn)管控、資源互通共享、分散靈活經(jīng)營(yíng)”,以及通過(guò)兩條線(xiàn)對(duì)村鎮(zhèn)銀行進(jìn)行強(qiáng)化管理的方案。本年度,董事會(huì)積極探索完善村鎮(zhèn)銀行運(yùn)營(yíng)管理模式,繼續(xù)強(qiáng)化村鎮(zhèn)銀行發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)策略方面的管理,引導(dǎo)村鎮(zhèn)銀行按照有利于風(fēng)險(xiǎn)控制、有利于持續(xù)提升效益、有利于做出特色的原則,形成各自的經(jīng)營(yíng)方針和思路,加強(qiáng)村鎮(zhèn)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)督,完善并規(guī)范__品牌對(duì)村鎮(zhèn)銀行的輸出,統(tǒng)一并加快村鎮(zhèn)銀行的品牌建設(shè)。同時(shí),董事會(huì)積極指導(dǎo)并協(xié)助__金融租賃股份有限公司通過(guò)增資擴(kuò)股、發(fā)行金融債、租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等不同途徑,突破資本瓶頸,逐步緩解流動(dòng)性短板,以支撐其業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展;督促__加銀基金公司加快完善公司治理結(jié)構(gòu),不斷提高公司治理水平,發(fā)揮我公司作為大股東對(duì)其指導(dǎo)作用。

(二)深化風(fēng)險(xiǎn)管理,加強(qiáng)對(duì)全行風(fēng)險(xiǎn)政策指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,督促落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)制度,深入開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研工作。

20__年,本公司董事會(huì)充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的職能作用,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)政策的指導(dǎo)與落實(shí),積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)工作評(píng)估,加大力度督促落實(shí)監(jiān)管部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)政策,進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的制度建設(shè),從整體上加強(qiáng)了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理,提高了董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的深度和廣度,促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的進(jìn)一步提升。

1、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)政策指導(dǎo)。為促進(jìn)整體風(fēng)險(xiǎn)管控能力和管理水平的提升,在認(rèn)真總結(jié)20__年《指導(dǎo)意見(jiàn)》的編制經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,董事會(huì)在20__年初編制了《中國(guó)__銀行20__年度風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》)。《指導(dǎo)意見(jiàn)》緊密結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和銀行風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)踐,從做實(shí)、做細(xì)上下功夫,突出我公司向“民營(yíng)企業(yè)、小微企業(yè)以及高端客戶(hù)的特色效益銀行”轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略思路,將監(jiān)管部門(mén)“三個(gè)辦法一個(gè)指引”等政策精神納入董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)政策,與董事會(huì)編制的《五年發(fā)展綱要》及總行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)政策緊密銜接,堅(jiān)持把每一條政策細(xì)化到實(shí)處,做到可落實(shí)、可評(píng)估。

20__年《指導(dǎo)意見(jiàn)》還首次針對(duì)大公司業(yè)務(wù)、中小企業(yè)業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)條線(xiàn)分別進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示,對(duì)全行風(fēng)險(xiǎn)管理工作更具指導(dǎo)作用,在國(guó)內(nèi)銀行業(yè)中首開(kāi)先河,充分體現(xiàn)了__銀行公司治理的先進(jìn)性和創(chuàng)新性。在指導(dǎo)意見(jiàn)的推動(dòng)下,全行風(fēng)險(xiǎn)治理的架構(gòu)逐步形成,全面風(fēng)險(xiǎn)管理的思想深入人心,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)劃和實(shí)施工作得以有條不紊地開(kāi)展。

2、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)工作評(píng)估。為了發(fā)揮董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職能,20__年董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)分別在6月下旬和年底開(kāi)展了全行風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估工作。通過(guò)行內(nèi)訪談和數(shù)據(jù)資料的調(diào)閱,先后進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)狀況識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估測(cè)試、確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架等工作,進(jìn)一步規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容、組織、時(shí)間表以及招標(biāo)流程,最終出具了高質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,為我公司不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供了重要依據(jù)。通過(guò)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,充分體現(xiàn)了董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)在履行風(fēng)險(xiǎn)管理、指導(dǎo)與評(píng)估職責(zé),以及完善風(fēng)險(xiǎn)治理方面的努力與嘗試。

3、加大力度督促落實(shí)監(jiān)管部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)政策。20__年,董事會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門(mén)出臺(tái)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)政策的學(xué)習(xí)整理,并加大力度督促行內(nèi)有關(guān)部門(mén)盡快落實(shí)。3月份,為更好地貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和科技信息風(fēng)險(xiǎn)的管理指引,董事會(huì)督促總行有關(guān)部門(mén)編制完成《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《20__年流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)》、《聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)題報(bào)告》和《2009年信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》。這些報(bào)告分別對(duì)本公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系、控制指標(biāo)體系、制度建設(shè)、信息披露等問(wèn)題,聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、授權(quán)建議、培訓(xùn)計(jì)劃等問(wèn)題,以及2009年度信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)測(cè)試等問(wèn)題提出了切實(shí)可行的實(shí)施方案與翔實(shí)說(shuō)明,對(duì)切實(shí)落實(shí)監(jiān)管政策、填補(bǔ)制度空白起到了積極的作用。

(三)加強(qiáng)資本管理,促進(jìn)經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)變,提高經(jīng)營(yíng)效益。

我行董事會(huì)大力倡導(dǎo)資本約束理念,督促高級(jí)管理層在資本約束下實(shí)施精細(xì)化管理,改變高資本消耗和粗放式的傳統(tǒng)發(fā)展模式,提高資本收益率。為此,20__年度董事會(huì)采取了以下措施:一是貫徹《中國(guó)__銀行資本管理辦法》,強(qiáng)化資本的籌劃與管理,防止資本充足率失控,督促行內(nèi)相關(guān)部門(mén)編制《中國(guó)__銀行資本管理辦法實(shí)施細(xì)則》,通過(guò)具體的制度安排,保障董事會(huì)資本管理的目標(biāo)明確、高效地向經(jīng)營(yíng)管理層傳導(dǎo),滿(mǎn)足股東對(duì)提高資本使用效率的要求;二是依據(jù)《中國(guó)__銀行董事會(huì)資本分配與考核管理辦法》,對(duì)高級(jí)管理層實(shí)施新的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系,增加風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后資本收益率考核指標(biāo),強(qiáng)化資本收益水平的考核,提高資本配置效率和使用效率;三是督促高級(jí)管理層建立以資本收益為核心的考核體制,開(kāi)展對(duì)分支機(jī)構(gòu)資本收益考核,促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)節(jié)約使用資本,引導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)模式,大力發(fā)展中間收入業(yè)務(wù),積極采取差異化發(fā)展政策,盡快改善客戶(hù)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利結(jié)構(gòu),提高資本收益和整體經(jīng)營(yíng)效益;四是定期評(píng)估資本使用狀況,董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理委員會(huì)于20__年度1月和6月,分別對(duì)2009年末和20__年上半年資本狀況進(jìn)行了評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告,加強(qiáng)董事會(huì)對(duì)資本使用的監(jiān)督與管理;五是組織開(kāi)展資本研究工作,協(xié)助銀監(jiān)會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行資本補(bǔ)充與資本約束的調(diào)研工作,并向銀監(jiān)會(huì)調(diào)研組提交《中國(guó)__銀行資本管理及補(bǔ)充工作匯報(bào)》,對(duì)本公司的資本管理架構(gòu)、管理流程進(jìn)行說(shuō)明并提出工作建議。

(四)積極履行社會(huì)責(zé)任,繼續(xù)提升公司形象,實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化。

20__年度,我公司將綠色理念納入發(fā)展戰(zhàn)略,大力倡導(dǎo)綠色金融,積極倡導(dǎo)綠色辦公,推行綠色采購(gòu),制定了切實(shí)可行的綠色辦公管理措施,將環(huán)保融入到員工日常工作和生活之中;我公司熱心社會(huì)公益事業(yè),積極回饋社會(huì),“中國(guó)__銀行公益捐贈(zèng)基金”高效運(yùn)行,受到社會(huì)各界好評(píng);關(guān)注貧困地區(qū)發(fā)展,繼續(xù)推廣“信息扶貧模式”;支持教育、科研、衛(wèi)生事業(yè),員工捐款成立的“教育扶貧基金”,繼續(xù)幫扶4個(gè)定點(diǎn)扶貧縣;公司捐資設(shè)立“嫦娥工程獎(jiǎng)勵(lì)基金”,用于國(guó)家探月工程的人才激勵(lì)和人才培養(yǎng),助力我國(guó)航天事業(yè)發(fā)展;設(shè)立“__指數(shù)研究專(zhuān)項(xiàng)基金”,支持全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委開(kāi)展“__指數(shù)研究”課題項(xiàng)目;持續(xù)捐贈(zèng)“中華紅絲帶基金”,推動(dòng)全國(guó)艾滋病防治工作;大力支持文化藝術(shù)事業(yè),積極關(guān)注藝術(shù)流失,喚起社會(huì)對(duì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)意識(shí);捐資建立的上海__現(xiàn)代美術(shù)館于本年度正式開(kāi)幕,這是我國(guó)首家以金融機(jī)構(gòu)為背景的公益美術(shù)館,體現(xiàn)了我公司在積累文化財(cái)富、傳承優(yōu)秀文化方面擔(dān)負(fù)的社會(huì)責(zé)任;青海玉樹(shù)地震發(fā)生后,我公司緊急實(shí)施捐款以幫助解決災(zāi)區(qū)居民實(shí)際困難;西南旱災(zāi)期間,公司發(fā)起抗旱救災(zāi)“獻(xiàn)愛(ài)心找水源”行動(dòng),幫助災(zāi)區(qū)曲靖市師宗縣和紅河州綠春縣人民群眾尋找水源、解決人畜飲水問(wèn)題;吉林洪災(zāi)和甘肅舟曲泥石流災(zāi)害期間,公司第一時(shí)間組織捐款,幫助受災(zāi)群眾度過(guò)難關(guān)。此外,我公司還鼓勵(lì)員工積極參與志愿者活動(dòng),舉辦“關(guān)注上海·參與世博”__世博志愿者活動(dòng),為市民和游客奉獻(xiàn)愛(ài)心。由于我公司在責(zé)任管理和實(shí)踐方面的突出表現(xiàn),獲得了政府部門(mén)、NGO組織和主流媒體的高度評(píng)價(jià),進(jìn)一步提高了在業(yè)界的責(zé)任競(jìng)爭(zhēng)力。20__年,我公司榮獲“中國(guó)消除貧困創(chuàng)新獎(jiǎng)”、“最佳社會(huì)責(zé)任獎(jiǎng)”、“上市公司社會(huì)責(zé)任獎(jiǎng)”等多項(xiàng)榮譽(yù)。

(五)貫徹合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,強(qiáng)化內(nèi)控管理。

20__年,董事會(huì)繼續(xù)健全內(nèi)部控制制度,完善內(nèi)部控制措施,加強(qiáng)內(nèi)控監(jiān)督檢查,加大內(nèi)控文化培育力度。20__年度,我公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和監(jiān)管部門(mén)最新法規(guī)及要求,進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程,并對(duì)原有的內(nèi)控架構(gòu)及制度進(jìn)行了認(rèn)真梳理和補(bǔ)充完善,在公司業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、資金與資本管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及運(yùn)營(yíng)、科技信息風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理等方面制訂出臺(tái)了40多項(xiàng)管理措施,為有效防范風(fēng)險(xiǎn)提供了制度保障;全面開(kāi)展了覆蓋內(nèi)控機(jī)制和制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化監(jiān)督檢查、完善責(zé)任追究等多個(gè)方面的“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng);采用COSO框架和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》及《商業(yè)銀行內(nèi)部評(píng)價(jià)辦法》確定的內(nèi)部控制要素構(gòu)建了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系整體框架,對(duì)部分分行和金融事業(yè)部進(jìn)行了全面內(nèi)控評(píng)價(jià);結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》相關(guān)內(nèi)容和本公司內(nèi)控實(shí)際狀況,董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)在20__年度開(kāi)展調(diào)研、審查、研討、評(píng)估等各種方式,落實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控管理的工作職責(zé)。嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求,審核季度內(nèi)審稽核工作情況,監(jiān)督內(nèi)控制度執(zhí)行情況,及時(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn);按照監(jiān)管部門(mén)的要求,董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)牽頭開(kāi)展年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作,組織開(kāi)展對(duì)定期財(cái)務(wù)編制、代付業(yè)務(wù)帳務(wù)處理的專(zhuān)項(xiàng)研討。此外,董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)在本年度還對(duì)泉州分行、昆明分行、廈門(mén)分行、蘇州分行及交通金融事業(yè)部進(jìn)行內(nèi)部控制情況調(diào)研,及時(shí)全面了解分行及事業(yè)部的情況及內(nèi)控管理中存在的問(wèn)題。通過(guò)上述形式多樣的內(nèi)控管理活動(dòng),董事會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化了內(nèi)控管理,促進(jìn)了本公司內(nèi)控文化的升華,提升了合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,確保風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)內(nèi)部控制得到有效化解。

(六)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理,控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。

董事會(huì)繼續(xù)貫徹“公開(kāi)、透明”的關(guān)聯(lián)交易管理精神,以控制風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,以提

高管理效率為重點(diǎn),以規(guī)范發(fā)展、合規(guī)披露為主要工作目標(biāo),認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé),著力提升和促進(jìn)公司關(guān)聯(lián)交易管理水平。20__年度,我公司繼續(xù)著力提高關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范化管理程度,以香港聯(lián)交所和上海證交所關(guān)于關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)則為依據(jù),結(jié)合H股上市后關(guān)聯(lián)交易管理變化,以?xún)?yōu)化完善關(guān)聯(lián)交易管理制度為重點(diǎn),進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理流程。首先,根據(jù)關(guān)聯(lián)交易管理的監(jiān)管要求,結(jié)合公司關(guān)聯(lián)交易管理現(xiàn)狀,以提高關(guān)聯(lián)交易管理效率為宗旨,對(duì)關(guān)聯(lián)交易管理制度進(jìn)行修訂完善,包括適應(yīng)公司A股、H股兩地上市的要求,重新修訂了《中國(guó)__銀行關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,制訂了更具可操作性的《中國(guó)__銀行關(guān)聯(lián)交易管理辦法實(shí)施細(xì)則》等;其次,繼續(xù)督促完善公司關(guān)聯(lián)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)工作,更新完善關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫(kù),保證關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及關(guān)聯(lián)交易披露完整性、有效性;再次,嚴(yán)格審批關(guān)聯(lián)事項(xiàng),監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易信息披露。通過(guò)強(qiáng)化關(guān)聯(lián)交易信息報(bào)告工作,督促相關(guān)部門(mén)按照監(jiān)管部門(mén)的要求,及時(shí)報(bào)告并披露關(guān)聯(lián)交易。董事會(huì)通過(guò)一系列指導(dǎo)、監(jiān)督工作,保證了全年關(guān)聯(lián)交易合規(guī)運(yùn)行。

(七)高度重視信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理,充分履行董事會(huì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)。

20__年度,董事會(huì)高度重視信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理,認(rèn)真貫徹《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,履行董事會(huì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé),將信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理納入20__年操作風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)工作之一。在制度建設(shè)方面,公司制定出臺(tái)了《信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法》、《中國(guó)__銀行數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)用戶(hù)密碼管理辦法》、《中國(guó)__銀行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》(暫行)》、《中國(guó)__銀行不間斷電源管理規(guī)范(科技)》及《中國(guó)__銀行機(jī)房精密空調(diào)管理規(guī)范(科技)》等制度辦法,完善信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的制度體系;持續(xù)推進(jìn)新核心系統(tǒng)建設(shè),將風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行了系統(tǒng)整合;積極做好現(xiàn)有核心系統(tǒng)的升級(jí)改造工作,通過(guò)對(duì)核心系統(tǒng)主機(jī)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行升級(jí)更新,使系統(tǒng)整體性能提升25%-35%;進(jìn)一步加強(qiáng)IT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),完成了公司骨干網(wǎng)絡(luò)流量控制配置、內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)終端分離工作,降低了外部網(wǎng)絡(luò)的攻擊威脅;實(shí)施網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)升級(jí)改造,提高生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的安全性;在本年度組織了必要的災(zāi)備和應(yīng)急演練,確保了信息科技系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行;公司內(nèi)審部門(mén)進(jìn)一步完善和強(qiáng)化了在信息科技方面的內(nèi)審職能,形成了對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效監(jiān)督。

(八)持續(xù)提升公司治理水平,增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

1、完善制度建設(shè),優(yōu)化公司治理制度體系。根據(jù)境內(nèi)外的監(jiān)管要求,結(jié)合__銀行公司治理的實(shí)際需要,20__年董事會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè),修訂了《公司章程》和《中國(guó)__銀行股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》。根據(jù)《公司章程》的規(guī)定,結(jié)合監(jiān)管部門(mén)的要求和我行的實(shí)際情況,本公司修訂了《中國(guó)__銀行股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》。修訂后的董事會(huì)議事規(guī)則對(duì)以通訊方式召開(kāi)的董事會(huì)進(jìn)行了明確規(guī)定,對(duì)會(huì)議記錄及會(huì)后事項(xiàng)也做了進(jìn)一步的明確和優(yōu)化,提高了董事會(huì)的決策效率。根據(jù)香港上市規(guī)則要求,結(jié)合委員會(huì)運(yùn)作的實(shí)際情況,董事會(huì)于今年修訂了《中國(guó)__銀行股份有限公司董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理委員會(huì)工作規(guī)則(修訂稿)》、《中國(guó)__銀行股份有限公司董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)工作規(guī)則(修訂稿)》、《中國(guó)__銀行股份有限公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作規(guī)則(修訂稿)》、《中國(guó)__銀行股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則(修訂稿)》、《中國(guó)__銀行股份有限公司董事會(huì)提名委員會(huì)工作規(guī)則(修訂稿)》和《中國(guó)__銀行股份有限公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作規(guī)則(修訂稿)》。新的委員會(huì)工作細(xì)則完善了各個(gè)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限,進(jìn)一步明確了董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的議事規(guī)則和工作程序,使專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作細(xì)則更具有可操作性,更加符合公司實(shí)際。

在修訂上述制度的基礎(chǔ)上,董事會(huì)在本年度還修訂了《中國(guó)__銀行股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有公司股份及其變動(dòng)管理制度》、《中國(guó)__銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、《中國(guó)__銀行股份有限公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘任辦法》、《中國(guó)__銀行股份有限公司高管風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》、《中國(guó)__銀行股份有限公司呆賬核銷(xiāo)管理辦法》,制定了《中國(guó)__銀行股份有限公司董事履職評(píng)價(jià)試行辦法》、《中國(guó)__銀行股份有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《中國(guó)__銀行股份有限公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《中國(guó)__銀行股份有限公司外部信息報(bào)送和使用管理制度》、《中國(guó)__銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法實(shí)施細(xì)則》和《中國(guó)__銀行外包風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》,進(jìn)一步完善了公司治理制度體系。同時(shí)董事會(huì)不斷強(qiáng)化制度的實(shí)施和落實(shí)工作,優(yōu)化了公司治理機(jī)制,進(jìn)一步提高了公司治理水平。

2、重大事項(xiàng)決策流程透明、運(yùn)作高效。20__年本公司共召開(kāi)了8次董事會(huì)決策

性會(huì)議、1次非決策性會(huì)議、4次投資者交流會(huì)、1次股東大會(huì)以及49次董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議,研究或?qū)徸h本公司定期報(bào)告、董監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、行長(zhǎng)工作報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告、利潤(rùn)分配預(yù)案、重大關(guān)聯(lián)交易、大額呆賬核銷(xiāo)、戰(zhàn)略調(diào)整、村鎮(zhèn)銀行設(shè)立、機(jī)構(gòu)設(shè)置等方面的重大議案200多項(xiàng),其中經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)了80多項(xiàng)決議。各項(xiàng)議案均先經(jīng)過(guò)相應(yīng)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)討論決定后,再報(bào)董事會(huì)審議決定,必要時(shí)提交股東大會(huì)審議表決。重大事項(xiàng)決策嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定,依法合規(guī),保障決策程序遵循公開(kāi)透明的原則,達(dá)到了高標(biāo)準(zhǔn)的公司治理要求。

3、建立履職評(píng)價(jià)制度,強(qiáng)化董事履職責(zé)任,促進(jìn)董事勤勉盡責(zé)。為強(qiáng)化我公司董事自律約束,促進(jìn)董事勤勉盡責(zé),提高董事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作效率,根據(jù)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求和本行《公司章程》、《董事履職盡責(zé)自律條例》等的規(guī)定,我公司制定了《中國(guó)__銀行股份有限公司董事履職評(píng)價(jià)試行辦法》。該辦法把對(duì)董事的評(píng)價(jià)分為履職行為客觀評(píng)價(jià)、自我評(píng)價(jià)兩部分。董事履職情況評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次,董事年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果與董事年度薪資分配掛鉤。董事履職評(píng)價(jià)完成后在本行董事會(huì)內(nèi)部進(jìn)行通報(bào),并依據(jù)監(jiān)管部門(mén)要求作為本行董事會(huì)盡職情況報(bào)告的組成部分向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送。

4、繼續(xù)實(shí)施獨(dú)立董事上班制度,發(fā)揮董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和職能作用。

報(bào)告期內(nèi)本公司董事會(huì)6名獨(dú)立董事累計(jì)到行內(nèi)工作61個(gè)工作日,約見(jiàn)管理層及相關(guān)部室人員十余次。堅(jiān)持獨(dú)立董事上班制度,有利于發(fā)揮獨(dú)立董事的專(zhuān)業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì),為董事會(huì)決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。20__年董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理委員會(huì)共召開(kāi)會(huì)議7次,風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議12次、審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議7次、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議13次,提名委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議7次、薪酬與考核委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議3次,共審議提案155項(xiàng),為董事會(huì)的高效工作和科學(xué)決策打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

5、組織實(shí)施盡職考評(píng)工作,完善高管薪酬支付與風(fēng)險(xiǎn)管控的掛鉤機(jī)制建設(shè)。根據(jù)《中國(guó)__銀行高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法》,董事會(huì)發(fā)起實(shí)施了對(duì)高級(jí)管理人員的年度盡職考評(píng)工作,董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)在20__年度對(duì)總行高管層成員和分行行長(zhǎng)2009年度履職情況進(jìn)行了考評(píng)并撰寫(xiě)了盡職考評(píng)綜合報(bào)告。實(shí)施盡職考評(píng)工作有利于董事會(huì)全面了解高級(jí)管理人員履職盡責(zé)情況,體現(xiàn)了董事會(huì)對(duì)其聘任和批準(zhǔn)聘任的高級(jí)管理人員的管理,引導(dǎo)其不斷提升勝任能力。20__年度,根據(jù)銀監(jiān)會(huì)新出臺(tái)《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》的要求,董事會(huì)修訂了《中國(guó)__銀行高管風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》。針對(duì)金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)滯后性的特點(diǎn),進(jìn)一步加強(qiáng)了本公司薪酬支付與風(fēng)險(xiǎn)管控的掛鉤機(jī)制建設(shè),體現(xiàn)了對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)和長(zhǎng)期管控。同時(shí),董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)在本年度還審批了《中國(guó)__銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度補(bǔ)充實(shí)施細(xì)則》,增加了原制度的可操作性。

6、加強(qiáng)信息溝通,提高董事會(huì)決策效率和科學(xué)性。20__年董事會(huì)繼續(xù)辦好《董事會(huì)工作通訊》和《內(nèi)部參考》,全年共出版《董事會(huì)工作通訊》7期、《內(nèi)部參考》48期?!抖聲?huì)工作通訊》促進(jìn)了董事之間、董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層之間、董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)之間的有效溝通;《內(nèi)部參考》為各位董監(jiān)事和經(jīng)營(yíng)管理層提供了大量、有用、核心的信息,提高了經(jīng)營(yíng)決策和獲取資信的效率,有利于構(gòu)建“透明、高效”的公司治理機(jī)制。這兩種期刊還多次獲得銀監(jiān)會(huì)、北京銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)的好評(píng)。

7、加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作,確保信息披露高效透明。

20__年度,董事會(huì)從投資者關(guān)系入手,通過(guò)多種方式成功舉辦投資者關(guān)系活動(dòng),不斷提升投資者對(duì)本公司的認(rèn)知,建立完善的投資者關(guān)系管理體系。20__年度,我公司進(jìn)一步發(fā)揮公司主導(dǎo)的投資者交流會(huì)和專(zhuān)題調(diào)研等主渠道作用,先后成功舉辦年度業(yè)績(jī)新聞發(fā)布會(huì)、年度投資者交流會(huì)和一對(duì)一路演;首次采用兩地視頻方式舉辦中期業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)及新聞發(fā)布會(huì);舉辦一季報(bào)和三季報(bào)投資者電話(huà)交流會(huì);組織實(shí)施事業(yè)部專(zhuān)題調(diào)研;組織實(shí)施商貸通專(zhuān)題調(diào)研。充分利用現(xiàn)場(chǎng)、視頻和電話(huà)等多種方式,不斷提升投資者關(guān)系工作效率。繼續(xù)實(shí)施“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”策略和“走出去”策略,成功聯(lián)合國(guó)泰君安證券、中金公司、花旗、南非資產(chǎn)等國(guó)內(nèi)外大型機(jī)構(gòu)舉辦17次聯(lián)合調(diào)研,邀國(guó)內(nèi)外大型基金和分析師參觀調(diào)研我行;先后參加國(guó)金證券、國(guó)信證券、摩根大通等大型機(jī)構(gòu)投資策略會(huì)17場(chǎng),主動(dòng)宣講我行優(yōu)勢(shì)和改革成果,突出強(qiáng)調(diào)我行做民營(yíng)企業(yè)的銀行、小微企業(yè)銀行和高端客戶(hù)銀行的市場(chǎng)定位。同時(shí),我行還注重多渠道提升日常工作效率,20__年接待來(lái)我行調(diào)研訪談的分析師及基金經(jīng)理累計(jì)達(dá)500人。同時(shí),繼續(xù)優(yōu)化投資者關(guān)系網(wǎng)頁(yè)和電話(huà)接聽(tīng)系統(tǒng),充分發(fā)揮其推介和交流功能,提升工作效率。同時(shí),繼續(xù)編撰投資者關(guān)系專(zhuān)刊,為投資者建立一個(gè)高效的溝通平臺(tái),20__年度本公司共編制投資者關(guān)系專(zhuān)刊12期。

20__年度,我公司嚴(yán)格遵守上海和香港兩地監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行信息披露活動(dòng),依法對(duì)外發(fā)布各類(lèi)定期報(bào)告和臨時(shí)公告,保證信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整,確保所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲取本公司信息。20__年,本公司在上海證券交易所發(fā)布4份定期報(bào)告,27余份臨時(shí)公告(包括股東大會(huì)文件),在香港聯(lián)交所發(fā)布60余份公告。

8、組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研,提高董事會(huì)決策的前瞻性。

為了進(jìn)一步發(fā)揮薪酬資源的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用,為我公司未來(lái)可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造內(nèi)生動(dòng)力,董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)在20__年度組成專(zhuān)題調(diào)研組,深入15個(gè)地區(qū)的分行、事業(yè)部等基層經(jīng)營(yíng)單位,進(jìn)行了為期3個(gè)多月的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研,共計(jì)訪談員工100余人,聽(tīng)取近60條合理化建議,并在此基礎(chǔ)上形成了《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)薪酬競(jìng)爭(zhēng)力調(diào)研報(bào)告》,為經(jīng)營(yíng)管理層改善薪酬競(jìng)爭(zhēng)力提供了有力參考。

20__年,董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)深入開(kāi)展了一系列風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研工作,收到較好效果。7月份,董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)全行政府融資平臺(tái)類(lèi)貸款、房地產(chǎn)類(lèi)貸款與中長(zhǎng)期貸款的現(xiàn)狀、落實(shí)監(jiān)管部門(mén)及本行董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的具體措施及其效果等情況進(jìn)行了全面調(diào)研。委員廣泛參與,調(diào)研報(bào)告全面、客觀、針對(duì)性強(qiáng),受到了普遍好評(píng)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)選擇“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展格局下本行金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)展思路”、“當(dāng)前貨幣政策走勢(shì)及對(duì)我行對(duì)公信貸資產(chǎn)質(zhì)量影響情況”等題目進(jìn)行深入調(diào)研,調(diào)研結(jié)果向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全體成員進(jìn)行通報(bào)。通過(guò)采取一系列調(diào)研活動(dòng),有利于風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)充分了解我公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況,從而更好地履行風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)督與評(píng)估職能。為落實(shí)《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《五年發(fā)展綱要》的有關(guān)要求,結(jié)合我公司信息科技工作的現(xiàn)狀,董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)系統(tǒng)梳理、評(píng)估了我公司信息科技工作發(fā)展思路和風(fēng)險(xiǎn)治理,并進(jìn)行前瞻性研究探索。同時(shí),邀請(qǐng)來(lái)自監(jiān)管部門(mén)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以及國(guó)內(nèi)銀行同業(yè)等方面的IT戰(zhàn)略管理專(zhuān)家,就我公司新核心系統(tǒng)上線(xiàn)后的IT戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理等問(wèn)題進(jìn)行了研討。這是董事會(huì)首次專(zhuān)門(mén)針對(duì)IT戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題進(jìn)行的專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研,成效顯著,獲得了行內(nèi)外人士的充分肯定。

為實(shí)地了解本公司基層內(nèi)控建設(shè)情況,倡導(dǎo)內(nèi)控文化,指導(dǎo)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作,全面貫徹實(shí)施財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系》奠定良好的環(huán)境基礎(chǔ),董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)針對(duì)審計(jì)部開(kāi)展的對(duì)分行及事業(yè)部的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作,先后組織了四次工作調(diào)研組,對(duì)四家分行及兩家金融事業(yè)部進(jìn)行內(nèi)控調(diào)研。調(diào)研組通過(guò)檢查、座談等方式,考察了解了基層一線(xiàn)的控制環(huán)境、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及控制措施,現(xiàn)場(chǎng)分析分行事業(yè)部的內(nèi)控狀況,并對(duì)進(jìn)一步優(yōu)化完善提出意見(jiàn)和建議。調(diào)研組現(xiàn)場(chǎng)還對(duì)審計(jì)部的內(nèi)審工作進(jìn)行指導(dǎo),進(jìn)一步提高了內(nèi)審的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。為指導(dǎo)年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作,了解部分銀行業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)處理方法,審計(jì)委員會(huì)還組織財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、審計(jì)部、貿(mào)易金融部、法律合規(guī)部等對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)處理進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)研討,為公司財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)部控制提出了意見(jiàn)建議。

9、加強(qiáng)董事培訓(xùn),提高董事履職能力。

董事會(huì)利用非決策性會(huì)議的平臺(tái),采用專(zhuān)題匯報(bào)的形式,安排管理層就銀行的經(jīng)營(yíng)情況和重大項(xiàng)目向董事會(huì)作匯報(bào),使董事會(huì)全面、及時(shí)地掌握本公司經(jīng)營(yíng)情況、事業(yè)部改革和商貸通業(yè)務(wù)的進(jìn)展。此外,董事會(huì)還邀請(qǐng)外國(guó)專(zhuān)家與全體董監(jiān)事及高管層就“后金融危機(jī)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)和銀行經(jīng)營(yíng)”專(zhuān)題展開(kāi)討論與交流;充分利用監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的公共教育平臺(tái)和培訓(xùn)師資力量,先后分批組織董事參加監(jiān)管部門(mén)舉辦的董事培訓(xùn),具體包括北京證監(jiān)局組織的“北京轄區(qū)上市公司20__年度董監(jiān)事培訓(xùn)”,圓滿(mǎn)完成了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)董事任職資格的培訓(xùn)要求,提高了董事的履職能力。

10、公司治理屢獲獎(jiǎng)項(xiàng)。

20__年度,公司獲得中國(guó)上市公司“第六屆董事會(huì)金圓桌獎(jiǎng)”之“優(yōu)秀董事會(huì)獎(jiǎng)”,董文標(biāo)董事長(zhǎng)榮獲“最具社會(huì)責(zé)任董事長(zhǎng)”獎(jiǎng)項(xiàng),副行長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)毛曉峰獲得“最具創(chuàng)新力董秘”獎(jiǎng)項(xiàng)。在《亞洲貨幣》評(píng)選的年度最佳公司治理評(píng)選中,本公司獲得中國(guó)區(qū)最佳公司治理企業(yè)獎(jiǎng)、最佳投資者關(guān)系獎(jiǎng)和最佳信息披露獎(jiǎng)。在上海證券交易所上市公司20__年度董事會(huì)獎(jiǎng)的評(píng)選中,本公司獲得“優(yōu)秀董事會(huì)”提名獎(jiǎng);獨(dú)立董事秦榮生、王聯(lián)章獲得上海證券交易所“上市公司20__年度優(yōu)秀獨(dú)立董事”獎(jiǎng)。本公司在《中國(guó)證券報(bào)》舉辦的“第12屆中國(guó)上市公司金牛獎(jiǎng)百?gòu)?qiáng)”評(píng)選中獲得上市公司金牛獎(jiǎng)十強(qiáng),在“金牛百?gòu)?qiáng)獎(jiǎng)金融行業(yè)榜”中名列第二位,在上市銀行中排名第一。在第五屆中國(guó)投資者關(guān)系年會(huì)評(píng)選中,本公司獲得中國(guó)投資者關(guān)系IR創(chuàng)新獎(jiǎng)和中國(guó)投資者關(guān)系IR公司百?gòu)?qiáng)。在上海證券交易所“2009-20__年度信息披露考核”評(píng)選中,本公司董事會(huì)秘書(shū)獲優(yōu)秀評(píng)級(jí)。在經(jīng)濟(jì)出版社和《21世紀(jì)商業(yè)評(píng)論》聯(lián)合發(fā)布的“中國(guó)上市公司信息披露指數(shù)(20__)”中,本公司排第七名,在上市銀行中位居第三名。在香港管理專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的“最佳年報(bào)比賽”評(píng)選活動(dòng)中,本公司獲“最優(yōu)秀新參賽年報(bào)”獎(jiǎng)。此外,本公司2009年年報(bào)還在國(guó)際著名年報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選中奪得ARC的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)金獎(jiǎng)、印刷及制作銅獎(jiǎng)、書(shū)面內(nèi)容銅獎(jiǎng)以及LACP2009年度年報(bào)銀獎(jiǎng)。

二、20__年公司總體經(jīng)營(yíng)管理情況

(一)主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的完成情況。

20__年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)176.88億元,比上年增加55.80億元,增長(zhǎng)46.09%,其中歸屬于母公司的凈利潤(rùn)175.81億元,比上年增加54.77億元,增長(zhǎng)45.25%;資產(chǎn)總額18,237.37億元,比上年末增加3,973.45億元,增長(zhǎng)27.86%;各項(xiàng)存款14,169.39億元,比上年末增加2,890.01億元,增長(zhǎng)25.62%;各項(xiàng)貸款(含貼現(xiàn))10,575.71億元,增加1,745.92億元,增長(zhǎng)19.77%。不良貸款余額73.39億元,比上年末減少0.58億元,不良貸款率0.69%,比上年末下降0.15個(gè)百分點(diǎn);撥備覆蓋率270.45%,比上年末提高64.41個(gè)百分點(diǎn)。凈非利息收入88.95億元,剔除海通股權(quán)處置因素,比上年增加39.77億元,同比增長(zhǎng)80.87%;凈非利息收入占比16.24%,剔除海通股權(quán)處置因素,提高3個(gè)百分點(diǎn);成本收入比39.48%,比上年下降2.69個(gè)百分點(diǎn),剔除海通股權(quán)處置因素,則比上年下降8.25個(gè)百分點(diǎn);資本充足率為10.44%,核心資本充足率為8.07%。

(二)主要業(yè)務(wù)的發(fā)展情況。

1.客戶(hù)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)顯著優(yōu)化,戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型效果明顯。

一是客戶(hù)基礎(chǔ)建設(shè)成效顯著,去年小微客戶(hù)數(shù)量猛增,實(shí)現(xiàn)翻番,突破10萬(wàn)戶(hù)(含已結(jié)清)。民企客戶(hù)增長(zhǎng)明顯,截至20__年末,對(duì)公(含中小)民企貸款客戶(hù)達(dá)8192戶(hù),比上年末增長(zhǎng)93%,占對(duì)公貸款客戶(hù)79%,提高14個(gè)百分點(diǎn);民企存款客戶(hù)近13萬(wàn)戶(hù),占對(duì)公存款客戶(hù)的73%。二是戰(zhàn)略業(yè)務(wù)規(guī)模及占比明顯提高,20__年末,全行民企存貸款余額分別為5453億和3886億元,占一般公司存貸款的46%和51%;中小、小微貸款余額分別比年初增長(zhǎng)133%和255%。三是轉(zhuǎn)型效果凸顯,20__年全年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)超過(guò)46%,資本消耗僅增長(zhǎng)6.6%;客戶(hù)集中度偏高狀況得到極大改善,年末對(duì)公貸款戶(hù)均余額7300萬(wàn)元,比年初下降30%。

2.中間業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng),收入結(jié)構(gòu)調(diào)整成效顯著。

20__年度,本公司凈非利息收入占比15.8%,剔除海通因素同比提高2.7個(gè)百分點(diǎn),推動(dòng)全行收入結(jié)構(gòu)優(yōu)化,在同業(yè)中提高幅度最大。票據(jù)業(yè)務(wù)創(chuàng)造利差收入41.93億元,實(shí)現(xiàn)資本的少占用、快周轉(zhuǎn)和高收益。理財(cái)、發(fā)債、貴金屬和交易業(yè)務(wù)凈非利息收入突破17億元,較上年翻番,占全行中收近1/5;20__年共發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品1836款,規(guī)模達(dá)3396億元,分別是上年的6.9倍和2.47倍;累計(jì)發(fā)債386.8億元,比2009年增長(zhǎng)122.94%;發(fā)行了首支中小企業(yè)集合票據(jù),業(yè)界排名提升。貿(mào)易金融堅(jiān)持特色,持續(xù)保持保理業(yè)務(wù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì);積極開(kāi)展走出去、船舶和長(zhǎng)單融資等結(jié)構(gòu)性融資業(yè)務(wù);全面落實(shí)民企主辦行戰(zhàn)略,儲(chǔ)備大量客戶(hù);先后獲得英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》中國(guó)銀行業(yè)最佳貿(mào)易金融銀行等榮譽(yù),初步實(shí)現(xiàn)了中國(guó)一流特色貿(mào)易銀行目標(biāo)。資產(chǎn)托管規(guī)模突破2000億元,業(yè)界排名股份制第二,創(chuàng)新“托管+融資”、“托管+代銷(xiāo)”模式,實(shí)現(xiàn)托管收入1.92億元,同比增長(zhǎng)69.91%,實(shí)現(xiàn)了托管業(yè)務(wù)規(guī)模與效益的協(xié)調(diào)發(fā)展。成功中標(biāo)規(guī)模達(dá)6萬(wàn)戶(hù)的山東農(nóng)信社年金賬管項(xiàng)目,首次在全國(guó)特大年金項(xiàng)目上取得突破。

3.公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新思路,加強(qiáng)結(jié)構(gòu)調(diào)整,向集約化和效益化發(fā)展。

面對(duì)外部環(huán)境復(fù)雜和內(nèi)部資源向小微、零售傾斜的特殊情況,對(duì)公條線(xiàn)主動(dòng)創(chuàng)新求變,為全行戰(zhàn)略部署和實(shí)施轉(zhuǎn)型做出了巨大貢獻(xiàn)。大公司業(yè)務(wù)主動(dòng)騰挪資源支持零售和中小發(fā)展,在資源有限情況下,對(duì)公通過(guò)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)、產(chǎn)品組合運(yùn)用、行外資源整合,積極穩(wěn)定老客戶(hù),大力發(fā)展新客戶(hù);20__年度我行實(shí)現(xiàn)信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓270多億元,銀團(tuán)199億元。力改傳統(tǒng)做法,從規(guī)模拉動(dòng)向效益優(yōu)先和集約化方式轉(zhuǎn)變,積極深化民企戰(zhàn)略,落實(shí)金融管家方案,探索定制化投行業(yè)務(wù)服務(wù),客戶(hù)綜合化金融服務(wù),逐步退出低效益客戶(hù)和業(yè)務(wù),貸款定價(jià)水平不斷提高,以交易融資為利器拉動(dòng)內(nèi)生存款增長(zhǎng);20__年實(shí)現(xiàn)對(duì)公業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入302億元,占全行凈收入的57%,依然是全行利潤(rùn)的主要來(lái)源。提升中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)化水平,實(shí)現(xiàn)快速、協(xié)調(diào)發(fā)展,20__年中小落地全國(guó)29家分行,專(zhuān)業(yè)化組合產(chǎn)品,細(xì)分市場(chǎng),模式化開(kāi)發(fā)客戶(hù),提升特色產(chǎn)品市場(chǎng)滲透率,實(shí)現(xiàn)規(guī)模、效益、質(zhì)量協(xié)調(diào)發(fā)展;截至20__年末,中小企業(yè)貸款余額796億元,不良率僅為0.6%。

4.小微金融初步建立市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),零售業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)新發(fā)展。

截至20__年末,全行零售貸款超過(guò)2600億元,個(gè)人客戶(hù)金融資產(chǎn)規(guī)模突破3000億元,財(cái)富管理和貴賓客戶(hù)分別突破10萬(wàn)和40萬(wàn)戶(hù)。建立小微業(yè)務(wù)領(lǐng)先特色,初步取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),去年小微貸款余額突破1590億元,占各項(xiàng)貸款(含貼現(xiàn))的15%以上;利率加權(quán)平均上浮21.27%,定價(jià)水平持續(xù)上揚(yáng),初步建立起__小微金融品牌優(yōu)勢(shì)。信用卡中心加大對(duì)小微和民企業(yè)主等高端客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā),實(shí)施交叉銷(xiāo)售,持續(xù)加大市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和催收力度;截至20__年末新增發(fā)卡約150萬(wàn)張,累計(jì)發(fā)卡913萬(wàn)張,全年交易額1076億元。電子銀行客戶(hù)規(guī)模和活躍度不斷增大,柜面交易替代率、電話(huà)接通率和客戶(hù)滿(mǎn)意度均領(lǐng)先同業(yè);大力支持小微業(yè)務(wù)發(fā)展,去年小微專(zhuān)線(xiàn)受理來(lái)電6.67萬(wàn)通,商貸通網(wǎng)銀覆蓋率較年初提升14%,交易替代率達(dá)69.18%。私人銀行打造起私募股權(quán)基金、房地產(chǎn)基金、信托項(xiàng)目等產(chǎn)品的高端財(cái)富管理平臺(tái),實(shí)現(xiàn)客戶(hù)規(guī)模大幅提升,產(chǎn)品銷(xiāo)售突破100億元的良好業(yè)績(jī)。

5.各經(jīng)營(yíng)單位和附屬機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)突出,有利支持了全行創(chuàng)新發(fā)展。

存款推動(dòng)上,地產(chǎn)部積極開(kāi)展銀企直聯(lián),探索純存款措施,全年存款日均達(dá)到467億元;北京管理部存款新增500億元,且穩(wěn)定性良好;上海分行強(qiáng)化客戶(hù)個(gè)性化服務(wù),日均存款增加超過(guò)200億元;南京、長(zhǎng)沙分行在財(cái)政存款業(yè)務(wù)上成效突出。民企戰(zhàn)略推動(dòng)上,能源部民企貸款規(guī)模僅占1/3,中收占比達(dá)到56%;冶金部民企客戶(hù)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)及中收占比均超60%;廣州、泉州、西安等分行也在民企客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)上各有特色。小微業(yè)務(wù)上,杭州和蘇州等分行累計(jì)發(fā)放商貸通均超100億元;溫州分行網(wǎng)均小微貸款10億元;太原分行平均利率高達(dá)8.24%,上浮近47%。截至20__年末,__租賃共擁有各類(lèi)船舶83艘,飛機(jī)21架,總資產(chǎn)414.82億元,凈利潤(rùn)4.95億元,排名業(yè)界前列。__基金旗下?lián)碛?只基金,資產(chǎn)管理規(guī)模為26.3億元,行業(yè)排名進(jìn)一步提前。

6.改革創(chuàng)新取得明顯成效,流程銀行建設(shè)逐步系統(tǒng)化、精細(xì)化。

一是全面規(guī)劃流程銀行建設(shè),總行確定了流程銀行建設(shè)需要優(yōu)先解決的11個(gè)基礎(chǔ)性重點(diǎn)項(xiàng)目和11個(gè)亟待解決的課題;由行長(zhǎng)與分管行領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任部門(mén)簽訂責(zé)任狀,去年全面啟動(dòng)項(xiàng)目和課題,并在年內(nèi)全部完成項(xiàng)目設(shè)計(jì),部分項(xiàng)目已完成或已開(kāi)始實(shí)施。二是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)體系制度創(chuàng)新取得明顯突破,事業(yè)部深化改革、零售業(yè)務(wù)資源共享、中小企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)行體制、金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)、交叉銷(xiāo)售、產(chǎn)品創(chuàng)新管理、中間業(yè)務(wù)發(fā)展、小微業(yè)務(wù)信貸管理、客戶(hù)戰(zhàn)略管理等項(xiàng)目、課題、相關(guān)制度陸續(xù)出臺(tái),20__年將全面實(shí)施,對(duì)提高市場(chǎng)效率必將發(fā)揮積極作用。三是扎實(shí)推進(jìn)中后臺(tái)管理支持體系精細(xì)化改革,建行以來(lái)首次全面、系統(tǒng)、細(xì)致地梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)管理模式及流程,印發(fā)了《總分行中后臺(tái)組織體系標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)》;引入了平衡計(jì)分卡管理工具,建立了總行非經(jīng)營(yíng)性部門(mén)績(jī)效指標(biāo)體系及考核制度,并成功實(shí)施年度機(jī)構(gòu)績(jī)效考核,填補(bǔ)了管理支持部門(mén)績(jī)效考核空白;總行崗位標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目完成設(shè)計(jì),問(wèn)責(zé)管理、內(nèi)審管理體系課題完成設(shè)計(jì)并實(shí)施,新資本協(xié)議等風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目也按計(jì)劃推進(jìn)。四是新核心系統(tǒng)成功分拆上線(xiàn)進(jìn)入分行測(cè)試階段,新核心已陸續(xù)投產(chǎn)八個(gè)模塊,部分已具備上線(xiàn)條件;制定、落實(shí)了《核心銀行系統(tǒng)項(xiàng)目第一期上線(xiàn)變革管理工作方案》,使有關(guān)實(shí)地測(cè)試等工作順利推進(jìn);認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),確?,F(xiàn)有核心系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

三、20__年度董事會(huì)工作計(jì)劃

董事會(huì)20__年度工作指導(dǎo)思想:以促進(jìn)“二次騰飛”為目標(biāo),以輸出“軟實(shí)力”為重點(diǎn),注重調(diào)查研究,增強(qiáng)董事會(huì)工作的計(jì)劃性和針對(duì)性;依據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo),突出重點(diǎn),堅(jiān)持特色,深化改革,促進(jìn)轉(zhuǎn)型;穩(wěn)步做好資本籌集工作,滿(mǎn)足監(jiān)管要求,努力降低資本消耗,提高資本運(yùn)用效率;優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境,強(qiáng)化內(nèi)控管理,防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),繼續(xù)提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平;加強(qiáng)附屬機(jī)構(gòu)后續(xù)管理,積極推進(jìn)金融控股公司建設(shè);研究制定更加有效的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,選拔優(yōu)秀人才,培養(yǎng)造就高管團(tuán)隊(duì),優(yōu)化公司治理機(jī)制,保障__銀行持續(xù)健康發(fā)展。

(一)依據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo),堅(jiān)持特色,推動(dòng)深化改革,促進(jìn)“二次騰飛”。

依據(jù)董事會(huì)新修訂《五年發(fā)展綱要》確立的戰(zhàn)略目標(biāo)和市場(chǎng)定位,在鞏固公司業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上,集中資源,堅(jiān)定不移推動(dòng)發(fā)展民營(yíng)企業(yè)客戶(hù)、小微企業(yè)客戶(hù)和高端零售客戶(hù),優(yōu)化客戶(hù)結(jié)構(gòu);以流程銀行建設(shè)為主線(xiàn),貫徹以客戶(hù)為中心的原則,推動(dòng)新核心系統(tǒng)的全面上線(xiàn)運(yùn)行;以順應(yīng)形勢(shì)和政策變化為前提,突出重點(diǎn),強(qiáng)化管理,完善事業(yè)部改革,力爭(zhēng)三大戰(zhàn)略業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)更大突破,確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展,逐步實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,打造特色銀行和效益銀行,為“二次騰飛”奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(二)穩(wěn)步推進(jìn)資本籌集工作,滿(mǎn)足監(jiān)管要求。

隨著巴塞爾新資本協(xié)議出臺(tái),為提高商業(yè)銀行抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,監(jiān)管部門(mén)不斷加強(qiáng)了銀行資本監(jiān)管力度,提高了對(duì)銀行最低資本充足率及資本質(zhì)量的要求。為滿(mǎn)足監(jiān)管要求,保障實(shí)施__銀行戰(zhàn)略目標(biāo),董事會(huì)將研究制定審慎的資本補(bǔ)充和資本管理規(guī)劃,充分尊重廣大股東和投資者的意愿,順應(yīng)市場(chǎng)需求,選擇切實(shí)可行的籌資方式

和募集資金的方案,穩(wěn)步推進(jìn)資本籌集工作,確保資本管理目標(biāo)不低于監(jiān)管法規(guī)要求,并保持一定的安全邊際,力爭(zhēng)達(dá)到同業(yè)可比銀行平均資本充足率水平。同時(shí),董事會(huì)將督促經(jīng)營(yíng)管理層精心組織實(shí)施《中國(guó)__銀行新資本協(xié)議實(shí)施工作方案》,力爭(zhēng)按計(jì)劃成為新資本協(xié)議達(dá)標(biāo)銀行。

(三)強(qiáng)化資本考核,降低資本消耗,提高資本運(yùn)用效率。

董事會(huì)將繼續(xù)大力倡導(dǎo)資本約束理念,督促高級(jí)管理層在資本約束下實(shí)施精細(xì)化管理,改變高資本消耗和粗放式的傳統(tǒng)發(fā)展模式,建立健全自上而下的以資本收益為核心的考核體制,開(kāi)展對(duì)分支機(jī)構(gòu)資本收益考核,促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)節(jié)約使用資本,引導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)模式,大力發(fā)展中間收入業(yè)務(wù),積極采取差異化發(fā)展政策,盡快改善客戶(hù)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利結(jié)構(gòu),提高資本收益和整體經(jīng)營(yíng)效益。

(四)加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究和管理,防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。

在治理通貨膨脹的背景下,商業(yè)銀行可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的沖擊,為此本年度董事會(huì)及董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)將加大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究和管理。董事會(huì)將督促管理層完善流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)集中管理機(jī)制,逐步建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)對(duì)全行資金來(lái)源與運(yùn)用的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè),準(zhǔn)確、及時(shí)、持續(xù)的監(jiān)測(cè)全行的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況,確保全行資金的流動(dòng)性和正常支付能力;完善流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理政策與流程,強(qiáng)化流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理,建立健全流動(dòng)性應(yīng)急融資機(jī)制,實(shí)現(xiàn)本外幣一體化流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理;加強(qiáng)大額中長(zhǎng)期貸款的審批管理,防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。

(五)研究制定長(zhǎng)效激勵(lì)計(jì)劃,完善激勵(lì)約束機(jī)制。

長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制是公司治理機(jī)制的重要組成部分,是保障投資者利益最大化的有效舉措,也是提升公司治理有效性的關(guān)鍵途徑之一。20__年董事會(huì)及董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)將成立專(zhuān)門(mén)的研究小組,制定專(zhuān)題研究計(jì)劃,并對(duì)國(guó)內(nèi)外已經(jīng)實(shí)施了長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的上市公司進(jìn)行典型調(diào)查研究,提出__銀行實(shí)施長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的原則、方式,必要時(shí)聘請(qǐng)一家著名咨詢(xún)公司協(xié)助設(shè)計(jì)長(zhǎng)期激勵(lì)方案,完善薪酬體系,塑造更加有效的激勵(lì)約束機(jī)制。

(六)選拔優(yōu)秀人才,加強(qiáng)高管團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)要求,適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要,確立后備高管人員規(guī)模、文化背景、知識(shí)結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)等標(biāo)準(zhǔn),選拔優(yōu)秀人才進(jìn)行培養(yǎng),造就繼任的高層管理人員,是實(shí)施__銀行發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段。為此,本年度董事會(huì)及董事會(huì)提名委員會(huì)將借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),牢固樹(shù)立領(lǐng)導(dǎo)人才是__銀行核心人力資本的理念,研究制定高層管理者繼任與開(kāi)發(fā)方案,堅(jiān)持“內(nèi)部選拔為主、外部聘用為輔”的原則,培養(yǎng)造就優(yōu)秀后備管理人才,保障領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的平穩(wěn)過(guò)渡,保證高層管理人員具有旺盛的創(chuàng)造力和競(jìng)爭(zhēng)力,

促進(jìn)__銀行實(shí)現(xiàn)“二次騰飛”。

(七)優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境,強(qiáng)化內(nèi)控管理。

根據(jù)財(cái)政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》的最新要求,結(jié)合公司流程銀行改革及全面風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展進(jìn)程,董事會(huì)將充分考慮內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)部控制要素,按照優(yōu)化改進(jìn)、持續(xù)提高的原則,通過(guò)完善內(nèi)控管理體系組織架構(gòu),擬定內(nèi)控建設(shè)工作方案和計(jì)劃,組織對(duì)公司的業(yè)務(wù)流程和管理制度進(jìn)行全面梳理,科學(xué)評(píng)價(jià)內(nèi)部控制現(xiàn)狀;組織整合并匯編公司完整的內(nèi)部控制管理制度,完善貫穿于公司各管理層面以及各業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)且符合公司實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系,以提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力,促進(jìn)公司發(fā)展戰(zhàn)略有效實(shí)施。

(八)強(qiáng)化附屬機(jī)構(gòu)后續(xù)管理,積極推進(jìn)金融控股公司建設(shè)。

將按照“統(tǒng)一規(guī)范發(fā)展、集中風(fēng)險(xiǎn)管控、資源互通共享、分散靈活經(jīng)營(yíng)”的思路,進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)__村鎮(zhèn)銀行管理的廣度和深度,推動(dòng)村鎮(zhèn)銀行健康、可持續(xù)發(fā)展,并探索研究設(shè)立村鎮(zhèn)銀行控股公司的可行性及其設(shè)立方案,在條件成熟時(shí)發(fā)起設(shè)立村鎮(zhèn)銀行控股公司;突出重點(diǎn),加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo),推進(jìn)租賃公司健康發(fā)展,促進(jìn)__加銀基金公司盡快渡過(guò)生存期;董事會(huì)將設(shè)立專(zhuān)門(mén)工作組,加強(qiáng)與監(jiān)管部門(mén)的溝通,繼續(xù)探討__銀行控股公司的籌建方式、組織架構(gòu),積極推進(jìn)組建金融控股集團(tuán)公司的進(jìn)程。

(九)充分發(fā)揮公司領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)投資者關(guān)系管理工作的指導(dǎo)作用,不斷提升投資者關(guān)系工作效率。

20__年,以民營(yíng)企業(yè)的銀行、小微企業(yè)的銀行和高端客戶(hù)的銀行為主題,從投資者關(guān)系入手,通過(guò)創(chuàng)新工作思路,突出工作重點(diǎn),加大工作力度。制定并實(shí)施《投資者接待與推介工作制度》,積極推動(dòng)行領(lǐng)導(dǎo)參與投資者關(guān)系工作。發(fā)揮公司主導(dǎo)的年度業(yè)績(jī)、中期業(yè)績(jī)投資者交流會(huì)和專(zhuān)題調(diào)研等主渠道作用,提升投資者投資我行信心;實(shí)施“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”策略,邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外大型基金和分析師參觀調(diào)研我行;實(shí)施“走出去”策略,通過(guò)實(shí)施網(wǎng)上路演、全球路演、參加機(jī)構(gòu)投資策略會(huì)等方式,進(jìn)一步提升我行市場(chǎng)形象;繼續(xù)做好投資者關(guān)系專(zhuān)刊《投資者》編撰工作,為投資者建立一個(gè)高效的溝通平臺(tái);注重發(fā)揮日常訪談接待、資者關(guān)系網(wǎng)站、投資者專(zhuān)用郵箱和投資者電話(huà)等多渠道作用,不斷提升工作效率;結(jié)合市場(chǎng)需要,注重同業(yè)分析和投資者關(guān)系研究工作;注重發(fā)揮媒體引導(dǎo)投資者的作用,強(qiáng)化公告與媒體宣傳的一體化運(yùn)作,保證投資者正確理解公告。

(十)注重調(diào)查研究,增強(qiáng)董事會(huì)工作的計(jì)劃性和針對(duì)性,繼續(xù)提高公司治理水平。以董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)主席或獨(dú)立董事為主體,成立工作小組,結(jié)合公司發(fā)展的實(shí)際需要,精選調(diào)查研究課題,開(kāi)展調(diào)查研究工作并形成階段性研究成果,為董事會(huì)主動(dòng)性決策提供科學(xué)依據(jù),為公司經(jīng)營(yíng)管理提供前瞻性的指導(dǎo)意見(jiàn);董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員

會(huì)以促進(jìn)“二次騰飛”為目標(biāo),以輸出“軟實(shí)力”為重點(diǎn),依據(jù)各委員會(huì)的職責(zé)范圍,制定年度工作計(jì)劃,增強(qiáng)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作的針對(duì)性,充分發(fā)揮各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)在公司治理中積極作用;編制董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)計(jì)劃,使全體董事提前預(yù)知年度董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間、召開(kāi)地點(diǎn)及會(huì)議議題,及時(shí)做好自身工作的統(tǒng)籌安排,保障公司董事會(huì)會(huì)議的出席率和決策效率。同時(shí),在兩地上市、事業(yè)部改革以及經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)變的背景下,進(jìn)一步審查并修訂董事會(huì)工作制度和公司章程的相關(guān)條款,繼續(xù)提高公司治理水平。

董事會(huì)工作報(bào)告摘要篇8

從1978年開(kāi)始,紐約股票交易所就要求所有的上市公司都需設(shè)立全部由獨(dú)立董事組成的審計(jì)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的一個(gè)委員會(huì),它的建立主要是進(jìn)一步確保董事會(huì)所使用的財(cái)務(wù)信息以及公司公布的財(cái)務(wù)報(bào)表是真實(shí)和可靠的。如果審計(jì)委員會(huì)的運(yùn)作是有效的,那么它會(huì)給公司帶來(lái)重大的益處。

在美國(guó),審計(jì)委員會(huì)作為董事會(huì)下屬的一個(gè)委員會(huì),上有書(shū)面的授權(quán)范圍,明確地規(guī)定了它的權(quán)利和義務(wù)。正式組建的審計(jì)委員會(huì)要向董事會(huì)負(fù)責(zé),并確保與董事會(huì)之間有明晰的權(quán)責(zé)關(guān)系,尤其是對(duì)審計(jì)委員會(huì)代表董事會(huì)的利益采取行動(dòng)的權(quán)利范圍和他的責(zé)任范圍已經(jīng)明確地加以界定。根據(jù)法律,審計(jì)委員會(huì)的授權(quán)范圍應(yīng)得到董事會(huì)的正式批準(zhǔn)。

審計(jì)委員會(huì)的成員應(yīng)由董事會(huì)從公司的非執(zhí)行董事中任命,并且其成員應(yīng)不少于3人,法定人數(shù)是2人。審計(jì)委員會(huì)的主席應(yīng)由董事會(huì)任命。財(cái)務(wù)總監(jiān)、內(nèi)部審計(jì)的主管和外部審計(jì)的代表,一般應(yīng)出席審計(jì)委員會(huì)的會(huì)議,其他的董事會(huì)成員也有權(quán)參加會(huì)議。然而,審計(jì)委員會(huì)每年至少召開(kāi)一次沒(méi)有執(zhí)行董事參加的外部審計(jì)人員的會(huì)議。一般來(lái)講,公司的秘書(shū)同時(shí)也是審計(jì)委員會(huì)的秘書(shū)。

審計(jì)委員會(huì)每年至少要召開(kāi)兩次會(huì)議。如果外部審計(jì)人員認(rèn)為有必要的話(huà),可請(qǐng)求審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議。審計(jì)委員會(huì)只有得到董事會(huì)的批準(zhǔn)才能進(jìn)行所有授權(quán)范圍內(nèi)調(diào)查活動(dòng)。只有在董事會(huì)的許可下,它才能向公司的雇員詢(xún)問(wèn)它所需要的信息,同時(shí),公司的雇員也必須配合審計(jì)委員會(huì)的工作。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn),審計(jì)委員會(huì)可借助外部的、合法的或其他獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。如果有必要的話(huà),還可雇傭有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)的外部人員加入。

二、審計(jì)委員會(huì)的義務(wù)

紐約股票交易所經(jīng)過(guò)幾十年的規(guī)范運(yùn)作取得經(jīng)驗(yàn)后,對(duì)上市公司審計(jì)委員會(huì)的義務(wù)作了明確規(guī)定:

1.審議外部審計(jì)員的任命、審計(jì)費(fèi)用和審計(jì)員的辭職或辭退。

2.在審計(jì)工作開(kāi)始前,與審計(jì)人員商議審計(jì)的類(lèi)別和范圍。如果有兩家以上的審計(jì)事務(wù)所參加工作時(shí),要確保它們之間的協(xié)調(diào)工作。

3.在公司的中期和年度財(cái)務(wù)報(bào)表被提交董事會(huì)之前對(duì)其進(jìn)行審查,尤其要關(guān)注以下幾個(gè)方面:第一,公司的政策和實(shí)際情況發(fā)生的任何變化;第二,主要的評(píng)審領(lǐng)域;第三,審計(jì)工作中所作的重大調(diào)整;第四,大的假定;第五;是否符合會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn);第六,是否符合股票交易和法律要求。

4.討論在中期和年度的審計(jì)工作中產(chǎn)生的問(wèn)題和存疑,以及任何審計(jì)人員想要討論的問(wèn)題(如有必要,可拒絕管理層參加會(huì)議)。

5.審查外部審計(jì)員提交的管理建議書(shū)以及管理層對(duì)此的反應(yīng)。

6.在關(guān)于公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的報(bào)表送交董事會(huì)簽署前,對(duì)其進(jìn)行審查(有時(shí)這一報(bào)表是列在年報(bào)中的)。

7.審查內(nèi)部審計(jì)方案(如果公司設(shè)有內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的話(huà)),確保內(nèi)部審計(jì)員和外部審計(jì)員的協(xié)調(diào)一致,同時(shí),要確保內(nèi)部審計(jì)部門(mén)配備齊全并在公司占居適當(dāng)?shù)牡匚弧?/p>

8.審議內(nèi)部調(diào)查的重大發(fā)現(xiàn)以及管理層所作的反應(yīng)。

9.審議董事會(huì)認(rèn)定應(yīng)該討論的其他問(wèn)題。

三、審計(jì)委員會(huì)成員的選擇

根據(jù)慣例,審計(jì)委員會(huì)至少由3人組成,其組成人員必須是非執(zhí)行董事,并且這些非執(zhí)行董事的絕大多數(shù)應(yīng)該是獨(dú)立的?!胺菆?zhí)行”是指不是全職為公司工作并且不參加公司管理層的董事:“獨(dú)立”是指其唯一與公司有聯(lián)系的是被其任命為非執(zhí)行董事的董事。

1.審計(jì)委員會(huì)成員的準(zhǔn)備

作為一名審計(jì)委員會(huì)成員,必需的準(zhǔn)備取決于董事會(huì)分配給審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任。隨著責(zé)任的改變,準(zhǔn)備也在改變。此外,審計(jì)委員會(huì)能從其成員經(jīng)歷的差異中獲得好處。因此,對(duì)準(zhǔn)備履行審計(jì)委員會(huì)責(zé)任并在履行其檢查財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部和外部審計(jì)工作的責(zé)任是有益的。

2.商業(yè)經(jīng)驗(yàn)

最重要的是廣博的商業(yè)經(jīng)驗(yàn)。這些經(jīng)驗(yàn)可直接適用于審計(jì)委員會(huì)成員必須做出兩決策:一是,是否要求外部審計(jì)部門(mén)去公司運(yùn)作的特定領(lǐng)域;二是,在做出這些類(lèi)型決策的過(guò)程中,沒(méi)有什么能夠替代具有豐富經(jīng)驗(yàn)的執(zhí)行者的正確的商業(yè)判斷。

3.理解審計(jì)員的作用

對(duì)委員會(huì)成員來(lái)說(shuō),對(duì)內(nèi)外部審計(jì)員的作用有個(gè)基本的理解是有益的。熟悉專(zhuān)業(yè)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)的基本概念,能幫助委員會(huì)成員理解外部審計(jì)員在審計(jì)過(guò)程中的作用和限制。

4.分析財(cái)務(wù)方面

審計(jì)委員會(huì)成員也能從了解關(guān)于公司財(cái)務(wù)報(bào)表的主要會(huì)計(jì)及報(bào)告問(wèn)題中得到重要信息。例如,必須披露于財(cái)務(wù)報(bào)表中的會(huì)計(jì)政策的結(jié)果,它也能幫助得到關(guān)于能夠公司的主要會(huì)計(jì)及報(bào)告問(wèn)題的信息——也就是說(shuō),可能影響公司財(cái)務(wù)報(bào)告的會(huì)計(jì)的改變。因此,熟悉信息技術(shù)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告過(guò)程的影響也是有用的。另外,在美國(guó),審計(jì)委員會(huì)成員并不被期望是會(huì)計(jì)和審計(jì)方面的專(zhuān)家,財(cái)務(wù)董事和審計(jì)員將會(huì)在會(huì)議上就這些問(wèn)題提出專(zhuān)家的建議,但是,審計(jì)委員會(huì)成員的準(zhǔn)備應(yīng)能使成員提出相關(guān)問(wèn)題。審計(jì)委員會(huì)會(huì)議的次數(shù)是隨該委員會(huì)必須考慮問(wèn)題的范圍和復(fù)雜性而變化,也隨公司已公布的結(jié)果如季度或半年度的財(cái)務(wù)報(bào)表的情況而變化。財(cái)務(wù)董事、內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人和外部審計(jì)員代表通常應(yīng)參加所有的委員會(huì)會(huì)議。通常,委員會(huì)一年中應(yīng)召開(kāi)3~4次會(huì)議。

四、審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任

審計(jì)委員會(huì)的工作集中于其主要責(zé)任,即在履行其關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表過(guò)程及公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的有效性上協(xié)助公司董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作。這些責(zé)任主要有5項(xiàng):第一,審查財(cái)務(wù)報(bào)表和其他報(bào)告以及重大會(huì)計(jì)政策的適用性,包括判斷問(wèn)題的會(huì)計(jì)估算、披露的恰當(dāng)及理解能力、財(cái)務(wù)報(bào)表內(nèi)的一致性、可能被認(rèn)作異常的重要的事項(xiàng)、重大審計(jì)調(diào)整、審計(jì)員的所關(guān)切的事及未調(diào)整審計(jì)差異;第二,內(nèi)部控制;第三,外部審計(jì),包括外部審計(jì)員的資格認(rèn)定和審計(jì)服務(wù)的質(zhì)量以及審計(jì)范圍及審計(jì)結(jié)果;第四,內(nèi)部審計(jì);第五,響應(yīng)管理層的需要。

從規(guī)范角度來(lái)講,董事會(huì)對(duì)于期中和年度財(cái)務(wù)報(bào)表的安排負(fù)有責(zé)任,這些財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)該如實(shí)地反映所報(bào)告的事件并且與所有的必要的披露,審計(jì)委員會(huì)要通過(guò)對(duì)這些財(cái)務(wù)報(bào)告審委,包括任何其他有關(guān)董事會(huì)的報(bào)告或者對(duì)報(bào)表進(jìn)行其獨(dú)立的檢查。該檢點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是放在對(duì)所報(bào)收益的質(zhì)量和信息披露的充分和公正上。在這種情況下,美國(guó)上市公司的審計(jì)委員會(huì)的檢查過(guò)程,通常包含下面幾方面的考慮:(1)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的恰當(dāng)體現(xiàn);(2)決策的問(wèn)題及帳目的估計(jì);(3)信息披露的充分及合理性;(4)財(cái)務(wù)報(bào)表中的不一致;(5)特別關(guān)注的重要的非常及條款;(6)重要審計(jì)調(diào)整;(7)審計(jì)員的關(guān)注以及未調(diào)整的審計(jì)差異。

審計(jì)委員會(huì)除了關(guān)注上述已詳細(xì)論述的外,還特別關(guān)注那些在管理層和外部審計(jì)人員中引起爭(zhēng)議的問(wèn)題。對(duì)董事會(huì)來(lái)講,確保公司運(yùn)作和交易要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)可以被恰當(dāng)?shù)匕l(fā)現(xiàn)和處理是一個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題。這一風(fēng)險(xiǎn)管理要求內(nèi)部控制的有效體系的建立和維持。內(nèi)部控制包括了所有管理層為確保公司的正常運(yùn)作而采取的政策和程序。這當(dāng)中包括堅(jiān)持目標(biāo)管理政策、資產(chǎn)的保障、欺詐及錯(cuò)誤的預(yù)防和察覺(jué)、記錄的準(zhǔn)確和完整以及可靠的財(cái)務(wù)信息的及時(shí)準(zhǔn)備。

在一般情況,審計(jì)委員會(huì)要求管理層對(duì)交易要承受的風(fēng)險(xiǎn)所進(jìn)行的系統(tǒng)性地識(shí)別以及保持的恰當(dāng)?shù)目刂啤S绕涫菍徲?jì)委員會(huì)應(yīng)該控制管理層為確保公司已完成的充分的內(nèi)部控制及這些內(nèi)部控制有效地作用而采取的策略。可見(jiàn),審計(jì)委員會(huì)的內(nèi)部控制包括:財(cái)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)及控制的有效性、內(nèi)部和外部報(bào)告的可靠性和及時(shí)性適合、法規(guī)以及內(nèi)部政策的一致性三個(gè)方面。為了把重點(diǎn)放在內(nèi)部控制上,審計(jì)委員會(huì)的成員們一般會(huì)安排現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)并且檢查公司的內(nèi)部控制體系的證明文件,以便于對(duì)問(wèn)題更加熟悉。審計(jì)委員會(huì)也檢查任何由內(nèi)部審計(jì)人員所作的定期報(bào)告以及由那些重點(diǎn)在于內(nèi)部控制的薄弱地方進(jìn)行識(shí)別的外部審計(jì)員所提交的管理文件。審計(jì)委員會(huì)同時(shí)也應(yīng)弄清楚管理層致力于哪些薄弱方面而采取的行動(dòng)的意途。與此相類(lèi)似,審計(jì)委員會(huì)應(yīng)考慮到是否存在任何非常的風(fēng)險(xiǎn)需要審計(jì)人員予以特別的關(guān)注控制。

審計(jì)委員會(huì)每年對(duì)外部審計(jì)人員的資格進(jìn)行認(rèn)定,并監(jiān)督其工作情況以及收費(fèi)是否合理。在評(píng)價(jià)其工作過(guò)程中,審計(jì)委員會(huì)還應(yīng)同外部審計(jì)人員討論他們審計(jì)的結(jié)果,并搜集來(lái)自管理層的反面意見(jiàn)。同時(shí),審計(jì)委員會(huì)也考慮外部審計(jì)人員從事的其他工作的性質(zhì),包括管理咨詢(xún)服務(wù),以及審計(jì)人員獨(dú)立性造成的。在開(kāi)始一年一度的審計(jì)工作之前,審計(jì)委員會(huì)應(yīng)同管理層和外部審計(jì)人員討論審計(jì)工作的范圍。這使得委員會(huì)有機(jī)會(huì)考慮審計(jì)計(jì)劃是否完全的將重點(diǎn)放在他們和管理層關(guān)心的地方。當(dāng)外部計(jì)人員完成細(xì)致的實(shí)地考察,并且準(zhǔn)備好用于討論重點(diǎn)審計(jì)結(jié)果的財(cái)務(wù)報(bào)告草案后,應(yīng)當(dāng)同審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)有關(guān)的會(huì)議。需要指出的是,外部審計(jì)人員被希望獨(dú)立的進(jìn)行工作,并要做出最佳的判斷。但有時(shí)管理層和外部審計(jì)人員之間就諸如花銷(xiāo)的會(huì)計(jì)處理方式、信息披露的充分性等問(wèn)題也會(huì)產(chǎn)生分歧。這類(lèi)意見(jiàn)分歧通常都是與判斷的結(jié)果和會(huì)計(jì)估計(jì)有關(guān)。盡管這些分歧常常通過(guò)管理層與外部審計(jì)人員之間的討論能夠解決,但是審計(jì)委員會(huì)也應(yīng)提供一個(gè)有用的解決問(wèn)題的論壇,或者至少應(yīng)該了解管理層討論的、要解決的重要事項(xiàng)。

由于審計(jì)委員會(huì)也關(guān)心內(nèi)部控制,所以,它也應(yīng)當(dāng)重新審核內(nèi)部審計(jì)人員提交的有關(guān)報(bào)告以及管理層對(duì)報(bào)告的反應(yīng)。同時(shí),也要對(duì)重大問(wèn)題的意見(jiàn)分歧進(jìn)行監(jiān)督。審計(jì)委員會(huì)還對(duì)以下進(jìn)行檢查:內(nèi)部審計(jì)職能部門(mén)的目的和工作情況、內(nèi)部審計(jì)職能部門(mén)的表現(xiàn)和證明材料是否充分、內(nèi)部審計(jì)人員報(bào)告的重大事宜、內(nèi)部與外部審計(jì)人員之間的合作和證明協(xié)調(diào)情況。在美國(guó),為了加強(qiáng)公司內(nèi)部審計(jì)職能的獨(dú)立性,適當(dāng)?shù)淖龇ㄊ莾?nèi)部審計(jì)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接向?qū)徲?jì)委員會(huì)主席報(bào)告。作為董事會(huì)下的一個(gè)委員會(huì),有時(shí)審計(jì)委員會(huì)也會(huì)應(yīng)董事會(huì)之邀檢查不在正常的財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制、審計(jì)活動(dòng)范圍之內(nèi)的工作,具體包括:協(xié)助評(píng)估經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、對(duì)所有重大的、不列入公司正常經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的交易進(jìn)行檢查、監(jiān)督是否遵守貸款合同、其要求是否合法和符合規(guī)定、是否遵守美國(guó)的上市法規(guī)、配合證券交易所的調(diào)查工作、審查公司參與的當(dāng)前或即將進(jìn)行的訴訟活動(dòng)。在調(diào)查過(guò)程中,審計(jì)委員會(huì)是指導(dǎo)、控制這類(lèi)調(diào)查的最合適的機(jī)構(gòu)。

我們注意到,在美國(guó)的制度中,由于審計(jì)委員會(huì)的會(huì)議相對(duì)較少,一般要任命一名秘書(shū)安排會(huì)議及開(kāi)會(huì)時(shí)間,并負(fù)責(zé)文件的發(fā)放。審計(jì)委員會(huì)開(kāi)會(huì)時(shí)間應(yīng)當(dāng)告知公司的董事會(huì),以便能夠使管理員知曉委員會(huì)的活動(dòng)和建議。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)至少一年向董事會(huì)提交一次正式的報(bào)告,內(nèi)容包括在該年度審計(jì)委員會(huì)的工作情況和審計(jì)結(jié)果。報(bào)告的具體內(nèi)容包括:第一,內(nèi)部控制系統(tǒng)效率的結(jié)論;第二,內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的效率和對(duì)內(nèi)部審計(jì)結(jié)果及情況的結(jié)論;第三,用外部審計(jì)人員的討論結(jié)果和討論內(nèi)容包括與內(nèi)部審計(jì)人員和每年財(cái)務(wù)報(bào)告向管理層報(bào)告有關(guān)的工作活動(dòng);第四,關(guān)于外部審計(jì)人員任命的建議以及有關(guān)人員辭職、替換、解雇等問(wèn)題。

需要指出的是,決定審計(jì)工作的范圍和內(nèi)容是審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任,而非公司,也非外部審計(jì)員的工作。實(shí)際上,審計(jì)委員會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)幾乎總要雇傭外部審計(jì)員,但審計(jì)委員會(huì)仍然是唯一能決定審計(jì)工作內(nèi)容的機(jī)構(gòu)??梢灶A(yù)見(jiàn),獨(dú)立董事會(huì)將會(huì)承擔(dān)越來(lái)越多的工作和責(zé)任,因此,上市公司慎重地選擇它的獨(dú)立非執(zhí)行董事是很重要的,因?yàn)楣妼?duì)于公司的經(jīng)營(yíng)和治理情況的認(rèn)知,在很大程度反映了獨(dú)立董事的工作質(zhì)量,而這反過(guò)來(lái)又影響公司的股票在股市上的表現(xiàn)。

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